多年前的期貨操縱大案，如今余波仍在？

多年前，一場(chǎng)震動(dòng)業(yè)內(nèi)的“伊世頓期貨操縱案”，令不少投資者遭受虧損，A股市場(chǎng)出現(xiàn)震動(dòng)。

如今這場(chǎng)跨國(guó)期貨操縱案件，因華鑫期貨再次出現(xiàn)在大眾視野。

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千萬(wàn)級(jí)罰款實(shí)屬業(yè)內(nèi)少見(jiàn)

12月26日，華鑫股份（600621.SH）公告稱，公司孫公司華鑫期貨近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)（簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的《行政處罰決定書(shū)》。華鑫期貨因涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，被證監(jiān)會(huì)給予警告處分，沒(méi)收違法所得1008.91萬(wàn)元，并處以1008.91萬(wàn)元罰款。

時(shí)任公司總經(jīng)理、IT治理委員會(huì)主席、分管信息技術(shù)部的高級(jí)管理人員李俊，作為華鑫期貨的直接負(fù)責(zé)人被給予警告，罰款3萬(wàn)元；華鑫期貨原技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)被給予警告處分。（因金文獻(xiàn)相關(guān)違法行為已構(gòu)成犯罪，并由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處罰，證監(jiān)會(huì)對(duì)其僅給予警告）

華鑫期貨本次合計(jì)被罰沒(méi)2017.82萬(wàn)元，而公司2018年的凈利潤(rùn)不過(guò)1605.41萬(wàn)元，這筆罰款對(duì)華鑫期貨來(lái)說(shuō)并不是一個(gè)小數(shù)目。此外，對(duì)于國(guó)內(nèi)期貨公司來(lái)說(shuō)，千萬(wàn)級(jí)別的罰款力度頗重。如中信期貨今年領(lǐng)到的三份罰單，合計(jì)罰款金額也不過(guò)200萬(wàn)元不到。

華鑫期貨的前身上海電線電纜（集團(tuán)）公司成立于1992年，2010年公司名稱變更為華鑫期貨。現(xiàn)公司是由華鑫股份子公司華鑫證券有限責(zé)任公司100%控股，注冊(cè)資本為2億元人民幣。

華鑫期貨做了什么遭到如此重罰？

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轟動(dòng)期貨市場(chǎng)的跨國(guó)案

華鑫期貨的案件，還要從多年前一起震驚市場(chǎng)的期貨操縱大案說(shuō)起。

2012年9月，俄羅斯人扎亞和安東于江蘇省張家港保稅區(qū)成立了張家港保稅區(qū)伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司（簡(jiǎn)稱“伊世頓”）。2013年6月起，伊世頓為逃避證券期貨監(jiān)管，以借用或收購(gòu)方式，實(shí)際控制了19名自然人和7個(gè)法人期貨賬戶，與伊世頓公司自有賬戶組成賬戶組進(jìn)行期貨交易。

據(jù)公開(kāi)資料顯示，2015年初，伊世頓將自己開(kāi)發(fā)的交易系統(tǒng)——RM系統(tǒng)，非法接入中金交易所，直接進(jìn)行交易。同年，6月1日至7月6日，該公司利用逃避期貨公司資金和持倉(cāng)驗(yàn)證等非法手段獲取的交易速度優(yōu)勢(shì)，分別在中證500股指期貨主力合約、滬深300股指期貨主力合約進(jìn)行大量交易合計(jì)377.44萬(wàn)余手，從中獲利3.89億元。

而在此過(guò)程中，也有華鑫期貨及旗下員工的身影。

2014年7月至2015年7月期間，華鑫期貨原技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)組織、安排員工下載伊世頓開(kāi)發(fā)的RM系統(tǒng)，將華鑫期貨的交易系統(tǒng)切換至RM系統(tǒng)。金文獻(xiàn)還將華鑫期貨公司下載的RM系統(tǒng)使用華鑫期貨IP、席位號(hào)連接中國(guó)金融期貨交易所（簡(jiǎn)稱“中金所”）等多個(gè)期貨交易系統(tǒng)，為伊世頓進(jìn)行賬戶交易提供便利；并對(duì)伊世頓控制的27個(gè)期貨賬戶進(jìn)行交易，從中收取手續(xù)費(fèi)1008.91萬(wàn)元。

2015年3月，金文獻(xiàn)還配合伊世頓抓取中金所允許使用的飛馬系統(tǒng)標(biāo)識(shí)信息，對(duì)RM系統(tǒng)進(jìn)行技術(shù)偽裝。

2017年6月23日，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)伊世頓案件進(jìn)行宣判，伊世頓公司的行為構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)罪。

2017年10月31日，證監(jiān)會(huì)對(duì)華鑫期貨下發(fā)《調(diào)查通知書(shū)》。

金文獻(xiàn)在華鑫期貨任職期間，切換華鑫期貨系統(tǒng)使用RM系統(tǒng)，連接中金所等多個(gè)期貨交易系統(tǒng)，為伊世頓進(jìn)行賬戶交易提供便利，從中獲利，構(gòu)成伊世頓操縱市場(chǎng)的共犯。此外，金文獻(xiàn)還利用職務(wù)便利侵占華鑫期貨1348萬(wàn)元資金，構(gòu)成職務(wù)侵占罪。兩罪并罰，金文獻(xiàn)被法院判處五年有期徒刑，罰款60萬(wàn)元。

華鑫期貨在實(shí)際賬戶交易過(guò)程中，存在沒(méi)有使用本公司購(gòu)買或開(kāi)發(fā)的交易系統(tǒng)傳遞客戶交易指令，沒(méi)有對(duì)客戶賬戶交易進(jìn)行有效監(jiān)督；沒(méi)有建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等問(wèn)題。華鑫期貨的上述行為違法了相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行處罰。

華鑫期貨因公司員工進(jìn)行非法操作，被證監(jiān)會(huì)處罰，這事你怎么看？歡迎留言，發(fā)表你的意見(jiàn)。