來源/達摩財經(jīng)

2月14日盤后，九鼎投資（600053.SH）公告稱，公司實控人吳剛被證監(jiān)會處以責令改正，并罰款100萬元的處罰。除罰款以外，證監(jiān)會還對吳剛采取5年市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，吳剛不得繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)，且不得擔任上市公司及非上市公眾公司董監(jiān)高職務(wù)。

吳剛本次被罰主要有兩個原因：一是吳剛作為九泰基金實控人和董事，違規(guī)干預(yù)九泰基金經(jīng)營活動；二是九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

同時，證監(jiān)會對同樣涉案的吳剛弟弟、時任九鼎基金董事長吳強給予警告，暫停基金從業(yè)資格三年，并處以30萬元罰款；對九泰基金時任總經(jīng)理兼法定代表人盧偉忠給予警告，暫停基金從業(yè)資格兩年，罰款20萬元；對時任九泰基金任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳祖堯給予警告，暫停基金從業(yè)資格一年，罰款10萬元。

截至2022年三季末，吳剛通過中江集團、紫星企管、昆吾九鼎控制九鼎投資73.53%股權(quán)。以最新收盤價計算，這部分持股對應(yīng)市值約51.5億元。

九鼎投資表示，吳剛、吳強雖然是上市公司實控人，但未在公司擔任董監(jiān)高職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)。本次證監(jiān)會對吳剛、吳強處罰不會對九鼎投資日常生產(chǎn)經(jīng)營活動造成重大影響。

處于本次處罰暴風眼中的九泰基金成立于2014年1月，是首家PE投資管理機構(gòu)發(fā)起設(shè)立的公募基金管理公司。成立之初，九泰基金就踩中公募定增風口，管理規(guī)模一路飆升，到2017年底時達到約144億元。

隨著監(jiān)管環(huán)境變化，自2018年起九泰基金規(guī)模迅速縮水，到2022年底時已經(jīng)不足25億元，相比高峰期縮水超過八成。

本次出事的，是九泰基金旗下僅成立兩年就夭折的九泰久利。2016年11月，九泰基金作為基金管理人，成立九泰久利。當年12月，吳剛授意九泰久利買入三維絲股票，作為報答，時任三維絲實控人羅祥波承諾本次購買的三維絲股票投資年化收益率不低于12%。不過，三維絲隨即陷入虧損，九泰基金并未收到補償款。

2018年，吳剛以旗下九州證券急需補充流動資金為由，指示九泰久利啟動清算程序。2018年10月下旬，成立不到兩年的九泰久利提交清算請示，2019年9月，基金合同正式終止。Wind數(shù)據(jù)顯示，九泰久利成立期間投資收益率為-15.28%，小于同類平均水平。

此外，九泰基金作為九泰久利基金管理人，在2017年通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益。

從參與定增到基金合同正式終止，九泰久利參與的五家上市公司定增均出現(xiàn)虧損。在此期間，九泰久利并未向基金份額持有人披露保底事宜，且清算財產(chǎn)也不包含2.24億元補償款。截至證監(jiān)會調(diào)查時，上述補償款已經(jīng)全部匯入九州證券銀行賬戶。

在資本市場，吳剛與其創(chuàng)辦的“九鼎系”以風格激進著稱。現(xiàn)年46歲的吳剛在新世紀初進入證監(jiān)會任職，在五年時間內(nèi)從基層員工做到證監(jiān)會最年輕的處長。2007年，吳剛聯(lián)合吳強、友人黃曉捷等成立了九鼎集團，主做私募股權(quán)投資生意。2014年，九鼎集團成為首家掛牌新三板的私募機構(gòu)，次年即以超過900億元的市值成為新三板“市值王”。

2015年，吳剛以180億元財富問鼎新三板首富，同年，九鼎集團耗資41億元入主中江地產(chǎn)，后將PE主業(yè)注入上市公司并更名為九鼎投資。此后，九鼎集團以九鼎投資、九鼎集團兩大上市平臺開始了頻繁的資本運作，巔峰時期持有證券、保險、私募、基金、保險經(jīng)紀和互聯(lián)網(wǎng)金融等多張牌照。

進入2018年后，隨著金融監(jiān)管趨嚴，“九鼎系”進入全面收縮態(tài)勢，陸續(xù)出清旗下保險、證券等金融資產(chǎn)。

2021年，“九鼎系”多年前的埋雷“爆炸”。當年1月，九鼎投資因涉嫌利用他人賬戶交易九鼎投資的股票，非法獲利5億元，被證監(jiān)會沒收非法所得，并罰款1億元。九鼎投資的董事長吳剛，也一并被罰款10萬元。

2021年9月，九鼎集團包括創(chuàng)始人吳剛在內(nèi)的5名董監(jiān)高及時任董秘古志鵬因在2014年定增時故意隱瞞實際認購的股東數(shù)量被監(jiān)管處罰，其中吳剛被給予剛公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

僅僅兩天之后，吳剛因涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)過一年多的調(diào)查，吳剛和相關(guān)責任人的處罰終于落地。