作者 / 武麗娟?編輯/高巖?來(lái)源 /野馬財(cái)經(jīng)

笙歌歸院落，燈火下樓臺(tái)。已經(jīng)逃往英國(guó)5年的前“山西首富”田文軍，曾在山西金融領(lǐng)域掀起一場(chǎng)驚濤駭浪。近日，針對(duì)其資產(chǎn)狀況的調(diào)查終于在大洋彼岸迎來(lái)重大突破。

據(jù)“財(cái)新”消息，11月26日，英國(guó)國(guó)家打擊犯罪局（NCA）正式向英國(guó)高等法院申請(qǐng)，要求批準(zhǔn)對(duì)田文軍與郝江波夫婦的民事追繳令，一旦法院批準(zhǔn)，田文軍夫婦在英國(guó)的非法財(cái)產(chǎn)將被直接沒(méi)收。

從聲名赫赫的明天系、德隆系，到涌金系、長(zhǎng)城系、中植系等資本新貴，數(shù)十年的市場(chǎng)興替中，有崛起有沒(méi)落。其中，“德御系”通過(guò)造假和圍獵資本市場(chǎng)，攪動(dòng)整個(gè)山西金融領(lǐng)域，債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后，違規(guī)行徑被戳破。

法網(wǎng)難逃。跑路后的田文軍，最終難逃法律的制裁，資產(chǎn)迎來(lái)跨國(guó)清算。

01

田文軍夫婦1.8億人民幣

在英資產(chǎn)或被沒(méi)收

據(jù)界面新聞等媒體報(bào)道，英國(guó)高等法院文書(shū)平臺(tái)CaseBoard顯示，英國(guó)國(guó)家打擊犯罪局（NCA）已于2024年11月26日申請(qǐng)對(duì)田文軍與郝江波夫妻等6個(gè)個(gè)人及實(shí)體的民事追償令。案件的審理狀態(tài)顯示為“受理/執(zhí)行中”。

此次被列為被告的還有夫妻兩人實(shí)際控制的4個(gè)實(shí)體，擔(dān)任多家商業(yè)資產(chǎn)管理公司“總監(jiān)”職務(wù)的郝江波被列為第一被告。

多年來(lái)，“德御系”從山西省多家農(nóng)信社、城商行等金融機(jī)構(gòu)違規(guī)融資貸款達(dá)兩千多億元。2017年，“德御系”資金鏈斷裂，帶來(lái)地方重大金融風(fēng)險(xiǎn)積聚。

面對(duì)指控，田文軍與妻子，一下子飛到了大洋對(duì)岸躲債。2017年7月，他攜家人通過(guò)英國(guó)投資者簽證計(jì)劃獲得了英國(guó)綠卡。事實(shí)上，早在中國(guó)方面展開(kāi)調(diào)查之前，田文軍夫婦就開(kāi)始通過(guò)總部位于倫敦的資產(chǎn)管理公司Dolfin Financial(UK)申請(qǐng)英國(guó)投資者簽證計(jì)劃（Tier 1），一家四口以郝江波為主申請(qǐng)人于2018年8月起陸續(xù)移民英國(guó)。

好景不長(zhǎng)。2021年8月4日，中國(guó)警方請(qǐng)求英國(guó)國(guó)家犯罪局（NCA）協(xié)助調(diào)查田文軍夫婦在英資產(chǎn)情況。2022年5月，郝江波在倫敦的巴萊克銀行賬戶(hù)存入69500英鎊（約合64萬(wàn)元人民幣）的現(xiàn)金，于是觸發(fā)了英國(guó)的一系列審查。英國(guó)當(dāng)局分別在2022年底和2023年5月針對(duì)夫婦二人的可疑資產(chǎn)啟動(dòng)凍結(jié)令。

經(jīng)過(guò)3年的努力，NCA終于在今年年初取得了重大突破——英國(guó)高等法院簽發(fā)信息披露令，要求田文軍夫婦詳細(xì)說(shuō)明其在英資產(chǎn)來(lái)源。高等法院于今年8月30日駁回了這對(duì)夫婦要求NCA撤銷(xiāo)資產(chǎn)信息披露的申請(qǐng)。

據(jù)”財(cái)聯(lián)社“報(bào)道，法庭文件顯示，田文軍和他的妻子通過(guò)現(xiàn)在已被廢除的“投資簽證”計(jì)劃移居英國(guó)，幫助他們?nèi)刖车恼莻涫軤?zhēng)議的財(cái)富管理公司Dolfin金融。目前這家金融公司正處于英國(guó)監(jiān)管的特別管理之下，監(jiān)管當(dāng)局正調(diào)查Dolfin涉嫌幫助顧客非法獲得投資簽證的指控。

另外，2017年，Dolfin金融代表田文軍夫婦進(jìn)行超過(guò)1000萬(wàn)英鎊的投資。Dolfin記錄顯示，這筆錢(qián)的來(lái)源是田文軍2015年10月出售股權(quán)所得。田文軍在2019年移居英國(guó)，比他的妻子晚一年。

根據(jù)自媒體“網(wǎng)易清流工作室”獲取的法庭文件顯示，田文軍夫婦在英國(guó)設(shè)立了多家公司，并收購(gòu)了非常可觀的資產(chǎn)。在不動(dòng)產(chǎn)方面，涉及民事追繳調(diào)查的部分房產(chǎn)至少有4處：位于英國(guó)考文垂皇后大道兩幅地段上的Granton House和Julian Court；位于考文垂莊園路的Abbey House；以及倫敦西北部漢普斯特德（Hampstead）的兩處住宅房產(chǎn)。其中，考文垂的兩處房產(chǎn)包含專(zhuān)門(mén)建造的學(xué)生宿舍。

英國(guó)調(diào)查機(jī)構(gòu)指出，夫婦兩人被指在長(zhǎng)達(dá)14年的時(shí)間里，通過(guò)一系列空殼公司申請(qǐng)?zhí)摷儋J款和操縱股市，涉及的不法所得可能接近12億英鎊。據(jù)“財(cái)新”此前報(bào)道，田氏夫婦目前名下可查的在英資產(chǎn)規(guī)模約為1.8億元人民幣。而根據(jù)中國(guó)警方對(duì)英方披露的信息，田文軍和郝江波在內(nèi)的60多人騙取了共計(jì)2674.7億元人民幣的欺詐貸款，其中有約110億元人民幣進(jìn)入了田氏夫婦的口袋。

此次NCA申請(qǐng)的民事追繳令，一旦法院批準(zhǔn)，田文軍夫婦在英國(guó)的非法財(cái)產(chǎn)將被直接沒(méi)收。

來(lái)源：罐頭圖庫(kù)

北京市京師律師事務(wù)所權(quán)益合伙人，京師（全國(guó)）刑事委員會(huì)副主任孫建章表示，一般來(lái)講，國(guó)際刑法除了追究國(guó)際犯罪，如戰(zhàn)爭(zhēng)罪、種族滅絕罪等責(zé)任外，并不能追究個(gè)人的其他刑事責(zé)任，即使是被發(fā)布紅色通緝令的人員也是如此。也就是說(shuō)，從國(guó)際刑法上講，如果田文軍夫婦在英國(guó)并不涉及犯罪行為，英國(guó)是不能追究田文軍夫婦的刑事責(zé)任的。

不過(guò)，田文軍夫婦的申請(qǐng)被英國(guó)高等法院駁回后，他們就必須履行披露相關(guān)資金來(lái)源的義務(wù)，否則，可能面臨資產(chǎn)被英國(guó)政府依據(jù)國(guó)內(nèi)法沒(méi)收的情形，并被追究刑事責(zé)任。但是，如果英國(guó)政府經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)田文軍夫婦在英國(guó)資產(chǎn)的資金來(lái)源于在中國(guó)境內(nèi)的犯罪所得，按照《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等國(guó)際法的規(guī)定，英國(guó)政府可以將田文軍夫婦“引渡”或“遣返”回中國(guó)。被田文軍夫婦轉(zhuǎn)移到英國(guó)的財(cái)產(chǎn)，中國(guó)政府可以依據(jù)與英國(guó)政府簽訂的多邊、雙邊等司法協(xié)助規(guī)定，由英國(guó)政府返還或移交。

02

從“山西首富”到紅通犯

自古以來(lái)，晉商的駝幫、船幫和票號(hào)就舉世聞名，以“義、信、利”為經(jīng)商之道的喬致庸便是“晉商”的代表人物。

來(lái)自晉中的田文軍，從一個(gè)普通的農(nóng)業(yè)創(chuàng)業(yè)者到如今的金融蛀蟲(chóng)，卻在金錢(qián)的迷霧中迷失了自我。

田文軍出生在1974年，從小就不甘貧窮的他，一直立志要干大事。

2006年，田文軍在北京成立中海博投資（北京）有限公司，做起了農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的投資，還成立了山西棟盛融資擔(dān)保有限公司，為中國(guó)境內(nèi)特別是山西的中小企業(yè)提供融資貸款服務(wù)。

2004年春，33歲的張俊德創(chuàng)辦了一家叫晉中德御農(nóng)貿(mào)有限公司，做起了農(nóng)業(yè)貿(mào)易。2006年，張俊德的晉中老鄉(xiāng)任永青離開(kāi)太原鐵路局，下海創(chuàng)立了晉中永成糧油貿(mào)易有限公司和榆糧糧油貿(mào)易有限公司。

此后，這三個(gè)人的命運(yùn)緊緊聯(lián)系在了一起。

2009年，田文軍把中海博投資(北京)有限公司更名為德天御生態(tài)科技(北京)有限公司，次年，田文軍的德天御與張俊德的晉中德御農(nóng)貿(mào)公司和任永青的晉中永成糧油公司及榆糧糧油都合并到了一起，“德御農(nóng)業(yè)”誕生。田文軍搖身一變成了新公司德御農(nóng)業(yè)的董事長(zhǎng)，張俊德與任永青成了新公司的董事成員。

彼時(shí)，起家于晉中的“德御系”在田文軍的統(tǒng)領(lǐng)下“粉墨登場(chǎng)”。田文軍出任德御農(nóng)業(yè)的董事長(zhǎng)，張俊德與任永青則成了新公司的董事成員。

2010年5月，田文軍與資本老手郝建明把德御農(nóng)業(yè)推上了納斯達(dá)克的OTCBB（場(chǎng)外交易市場(chǎng)），隨后，田文軍隱退到幕后，王宏出任公司法人代表，郝建明成了德御農(nóng)業(yè)的董事長(zhǎng)。

2014年，田文軍與在北京朝陽(yáng)稅務(wù)系統(tǒng)工作13年之久的郝江波正式結(jié)婚,其核心團(tuán)隊(duì)成員也正式就位，“德御系”日趨成熟。日后，田文軍、郝建明、任永青、張俊德、趙晶、趙培林等人，在中外資本市場(chǎng)掀起了更大的波瀾。

2017胡潤(rùn)百富榜上，郝江波以38億身家排在1141位，任永青則以35億資產(chǎn)緊隨其后，排在1214位，成為名副其實(shí)的山西80后首富。

在界面新聞發(fā)布的“2020中國(guó)最富1000人”榜單中，投資樂(lè)視賈老板的地產(chǎn)商孫宏斌坐上了全球晉商的頭把交椅，郝江波則是唯一上榜的山西籍女性富豪。

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要知道，進(jìn)行一系列眼花繚亂的資本運(yùn)作，巨額財(cái)富的積累，背后沒(méi)有資金支持是萬(wàn)萬(wàn)不能的。

“德御系”早期通過(guò)旗下龍躍集團(tuán)、和柚實(shí)業(yè)，入股了山西潞城農(nóng)商行、晉中銀行、陽(yáng)泉市商業(yè)銀行在內(nèi)等山西十余家銀行。依靠從山西省多家農(nóng)信社、城商行等金融機(jī)構(gòu)違規(guī)融資貸款、最終非法獲利近2000億元人民幣。

從2011年到2016年，“德御系”團(tuán)伙成員長(zhǎng)期炮制假公章近千枚，偽造行政文件達(dá)十幾噸。2017年，“德御系”開(kāi)始暴雷，山西省成立了對(duì)應(yīng)處置領(lǐng)導(dǎo)小組，此后兩家承接了超百億存量債務(wù)的集團(tuán)也被拖下水。

2020年7月，田文軍夫婦被山西長(zhǎng)治市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，中國(guó)警方已通過(guò)國(guó)際刑警組織對(duì)其發(fā)出紅色通緝令。

03

“德御系”的往事與落幕

2020年，有著“A股最強(qiáng)莊”、“最強(qiáng)絞肉機(jī)”、“30倍妖股”等名號(hào)的仁東控股，曾是備受市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。連續(xù)15個(gè)跌停板背后，是仁東控股眼花繚亂的資本運(yùn)作之謎。而仁東控股背后資本大鱷“德御系”隨之浮出水面。

2016年1月，天津柚子成為宏磊股份控股股東，田文軍的妻子郝江波成為其實(shí)際控制人。而宏磊股份正是仁東控股前身。

其實(shí)，在仁東控股之前，公司名叫民盛金科。德御系收購(gòu)宏磊之后，剝離了其原有的漆包線、高精度銅管材業(yè)務(wù)，以14億并購(gòu)從事第三方支付業(yè)務(wù)的廣東合利金融科技服務(wù)有限公司90%股份，成為一家所謂金融科技公司，更名成為民盛金科。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)曾在2020年公布對(duì)田文軍的行政處罰決定書(shū)。田文軍在2016至2018年期間，使用19個(gè)證券賬戶(hù)操縱“仁東控股”價(jià)格，合計(jì)買(mǎi)賣(mài)總金額超過(guò)40億元。同時(shí)，田文軍還存在超比例持有“*ST北訊”股票未按規(guī)定披露信息，以及在限制期內(nèi)交易“*ST北訊”股票的行為。

“德御系”在資本市場(chǎng)以彪悍成名，不僅縱橫A股，在美股也頗有聲名。

“德御系”的第一家公司——晉中德御農(nóng)貿(mào)有限公司，成立于2004 年，最初只是一家普通的農(nóng)貿(mào)公司。2010年，田文軍創(chuàng)辦僅一年的德御農(nóng)業(yè)在美國(guó)納斯達(dá)克上市，與此同時(shí)，德御農(nóng)業(yè)通過(guò)VIE結(jié)構(gòu)控制2家境內(nèi)投資公司：龍躍投資和君大乾元，這為日后資本運(yùn)作奠定了基礎(chǔ)。

短短五年內(nèi)，他先后成立了金糧股份和德御坊（2020年1月已終止掛牌）兩家公司，并推動(dòng)它們?cè)谛氯鍜炫粕鲜小?/span>

2015年10月，“德御系”再次通過(guò)關(guān)聯(lián)人王宏將旗下從事融資租賃、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的穩(wěn)盛金融（WINS.NASDAQ）送到了美國(guó)納斯達(dá)克上市。

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回溯來(lái)看，“德御系”最為活躍的階段在2014-2016年，曾先后控制齊星鐵塔、顧地科技和宏磊股份三家上市公司、新三板的德御坊和金糧股份，以及美股的穩(wěn)盛金融和德御農(nóng)業(yè)，橫跨A股、美股、新三板。

而作為這些公司的大股東，“德御系”之后隨即通過(guò)頻繁股權(quán)質(zhì)押，“左手倒右手”的資產(chǎn)騰挪，在資本市場(chǎng)不斷興風(fēng)作浪。

2017年12月22日，顧地科技公告實(shí)控人任永青因涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2018年，“德御系”債務(wù)危機(jī)終于爆發(fā)。旗下龍躍實(shí)業(yè)出現(xiàn)大額融資風(fēng)險(xiǎn)，融資風(fēng)險(xiǎn)敞口高達(dá)360億元，而山西農(nóng)信系統(tǒng)出現(xiàn)數(shù)百億元債務(wù)“黑洞”。

“德御系”控制的美股上市平臺(tái)穩(wěn)盛金融，也引起了美國(guó)監(jiān)管部門(mén)的注意。2021年5月22日，曾創(chuàng)下一夜暴漲7.5倍的神話的穩(wěn)盛金融，收到來(lái)自納斯達(dá)克的退市信。

根據(jù)專(zhuān)題片《永遠(yuǎn)吹沖鋒號(hào)》介紹，田文軍從2006年成立融資擔(dān)保公司，后續(xù)又注冊(cè)、收購(gòu)了60余家公司，鼎盛時(shí)在中外資本市場(chǎng)上控制著7家上市公司。

專(zhuān)題片指出，“德御系”旗下的少量實(shí)體產(chǎn)業(yè)實(shí)質(zhì)上只是幌子，真正的逐利模式，就是違規(guī)從金融機(jī)構(gòu)套出錢(qián)來(lái)，再投入資本市場(chǎng)運(yùn)作。多年來(lái)，“德御系”從山西省多家農(nóng)信社、城商行等金融機(jī)構(gòu)違規(guī)融資貸款達(dá)兩千多億元。

“德御系”染指的股票，雖然均有過(guò)大幅暴漲，最終往往都是一地雞毛。江湖中，至今仍有“德御出征，折騰不停”的傳言，旗下上市公司不少都沒(méi)有好結(jié)果，堪稱(chēng)魔咒。

30年間，民營(yíng)資本系族大佬你方唱罷我登場(chǎng)，上演了令人嘆為觀止、唏噓不已的資本大戲。但隨著中國(guó)資本市場(chǎng)30多年的發(fā)展，市場(chǎng)已經(jīng)愈發(fā)規(guī)范，也讓上世紀(jì)90年代興起的資本系族們漸漸失去了生存空間。取而代之的是，更加透明化、規(guī)范化的以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新經(jīng)濟(jì)、新產(chǎn)業(yè)資本。

你了解田文軍的案件嗎？還知道哪些富豪的資本故事嗎？留言聊聊吧！