偷雞不成蝕把米的橋段，如今再次上演。

近日，一度被業(yè)內(nèi)封為“最牛營業(yè)部”的國信泰九（全稱為國信證券深圳泰然九路證券營業(yè)部）前核心員工之一，因利用未公開信息進(jìn)行股票交易、私下接受客戶委托買賣證券，遭到中國證監(jiān)會(huì)（簡稱“證監(jiān)會(huì)”）處罰。

值得注意的是，該員工當(dāng)年還是風(fēng)靡一時(shí)的明星投資顧問，在國信泰九任職期間帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)僅服務(wù)的直接客戶資產(chǎn)規(guī)模就超過20億元，業(yè)內(nèi)傳言通過“二手”投顧短信尾隨其投資建議的資金數(shù)量同樣可觀，一時(shí)間其操作手法成為不少券商學(xué)習(xí)效仿的對象。如今卻搞起了老鼠倉，搞老鼠倉就算了居然還虧損92萬元……

搞老鼠倉虧損92萬

近日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了一則關(guān)于老鼠倉的處罰決定書，之所以引起券業(yè)觀察的關(guān)注，是因?yàn)?/span>搞老鼠倉的男主角竟是國信泰九前明星投顧李旦。

據(jù)決定書顯示，2015年6月3日至2017年10月20日，鐘某玲將自己的證券賬號(hào)和密碼提供給客戶經(jīng)理李旦，委托李旦對證券賬戶進(jìn)行操作，且存在收益分成的約定。彼時(shí)，李旦為中信證券（600030.SH）從業(yè)人員，卻實(shí)際控制著鐘某玲的證券賬戶。李旦私下接受客戶委托買賣證券，已經(jīng)違反了相關(guān)規(guī)定。

那老鼠倉又是怎么回事？

2016年2月19日至2017年6月21日，李旦負(fù)責(zé)安信證券-工行-佑瑞持債券穩(wěn)利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（簡稱“佑瑞持資管”）的部分投資決策，熟悉和了解佑瑞持資管部分股票交易的未公開信息。雖然李旦沒有與北京佑瑞持（簡稱“佑瑞持”）簽訂勞動(dòng)合同，但與其建立了實(shí)際勞動(dòng)關(guān)系。

也就是說，李旦一度既實(shí)際掌控鐘某玲的證券賬戶，又負(fù)責(zé)佑瑞持資管的部分投資決策。

據(jù)上海證券交易所（簡稱“上交所”）和深圳證券交易所（簡稱“深交所”）數(shù)據(jù)計(jì)算，鐘某玲證券賬戶與佑瑞持資管出現(xiàn)趨同交易。

具體來看，2016年4月12日至2017年6月8日，上交所有13只趨同交易股票，趨同交易額為0.82億元，盈利118.23萬元；2016年2月22日至2017年6月21日，深交所有21只趨同交易股票，趨同交易1.67億元，虧損210.21萬元。

綜合上述數(shù)據(jù)來看，李旦利用鐘某玲的股票賬戶共進(jìn)行了2.49億元的交易，但并沒有盈利，而是虧了91.98萬元。

除此之外，李旦還私下接受了陳某、歐某鷹委托買賣證券，合計(jì)兩人的股票交易金額達(dá)34.59億元。

老鼠倉、代客理財(cái)，無一不是券業(yè)痛點(diǎn)，備受監(jiān)管層重視，李旦作為有影響力的券業(yè)老人，依然沒能守住法律紅線。

曾獲老東家力挺轉(zhuǎn)型，回歸后卻玩起老鼠倉

說到李旦，很多老股民并不陌生。

據(jù)公開資料顯示，李旦為華中科技大學(xué)工學(xué)博士，曾經(jīng)先后在國信泰九、泰瓴資本、中信證券等任職，具有15年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

2005年，正在攻讀博士學(xué)位的李旦因?yàn)闊釔酃善笔袌觯型痉艞壛藢W(xué)業(yè)進(jìn)入證券行業(yè)。國信泰九正是李旦進(jìn)入證券行業(yè)入職的第一家公司。

國信泰九的前身是國信證券（002736.SZ）在深圳成立的營銷中心，2006年正式掛牌。恰逢趕上牛市，國信泰九的交易額直線上升。2007年、2008年、2009年國信泰九的股票交易額在深滬兩市中排名第一。由此，國信泰九被業(yè)界稱為“最牛營業(yè)部”。

李旦在國信泰九任職期間，擔(dān)任公司首席投資顧問等職位。長期管理資產(chǎn)起點(diǎn)300萬元以上的高傭金個(gè)人高端客戶近1000余名，資產(chǎn)近30億元，年貢獻(xiàn)傭金5000萬元以上。2005年、2006年、2008年、2009年四年獲得國信泰九的最佳投資顧問稱號(hào)。

李旦在國信泰九工作的五年，成了行業(yè)的明星人物，但其志向并不僅于此。

2010年11月份，李旦與原營業(yè)部投資決策委員會(huì)委員汪洋、趙東等人一起進(jìn)入新晉陽光私募機(jī)構(gòu)泰瓴資本。

《華夏時(shí)報(bào)》曾引述國信泰九內(nèi)部人士的反饋報(bào)道稱，國信泰九雖然沒有涉足陽光私募領(lǐng)域，但大力支持泰瓴資本。在泰瓴資本發(fā)行產(chǎn)品期間，國信泰九幾乎傾巢出動(dòng)為泰瓴資本做推銷，甚至不惜動(dòng)用營業(yè)部財(cái)富管理中心旗下多名投資顧問的資源為其募資。泰瓴資本成立不到兩個(gè)月，其管理資產(chǎn)達(dá)十幾億。（不過，當(dāng)時(shí)國信泰九對泰瓴資本的鼎力相助也一度引起業(yè)內(nèi)的猜測和質(zhì)疑，想具體了解這段故事的同學(xué)可以可以在微信公眾號(hào)“券業(yè)觀察”后臺(tái)回復(fù)“關(guān)系”調(diào)取。）

券業(yè)觀察查閱數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，泰瓴資本2010年發(fā)行的由李旦管理的泰瓴-泰九1期、陜國投-泰瓴-泰九1期、泰瓴-泰九2期、泰瓴3期四只基金近一年的收益率分別為-0.14%、-17.59、-15.76%、-10.30%，均為負(fù)數(shù)。

2013年1月，李旦又進(jìn)入中信證券，先后擔(dān)任深圳深南大道證券營業(yè)部的投資顧問、證券經(jīng)紀(jì)人。四年后，李旦離開中信證券。上述發(fā)生老鼠倉的時(shí)間，正是李旦在中信證券任職期間。

李旦作為曾經(jīng)的明星投顧，如今卻因老鼠倉被證監(jiān)會(huì)處罰.......對此，你怎么看？歡迎留言，發(fā)表你的意見。