作者 |??王君齊

編輯 | ?吳婷婷

來源 |? 券業觀察

金融機構員工違規事件操作被曝光并不罕見，這下又增添一起新發案例。

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一位基金公司90后運營主管因侵占10萬元利息被追刑責、被公司和行業拉黑。隨之而來的是，基金公司因內控不健全被監管層采取責令改正的監管措施。

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官方通報還顯示有一些金融精英失足的原因五花八門。皆因一念之差，職業生涯遭到重創。

基金運營主管侵占10萬利息被追刑責

據財新網報道，近日證監會向業內發布最新內部通報。東方基金管理有限責任公司（簡稱“東方基金”）員工李黎明因職務侵占事件，被監管部門采取出具警示函的監管措施。東方基金則因為資金清算業務內控不健全被監管部門采取責令改正的監管措施。

券業觀察查詢發現，中國裁判文書網于2020年1月公布了一份李黎明職務侵占案相關判決書。該判決書顯示：2019年2月18日，李黎明利用職務之便，通過修改資金憑證的方式，從公司直銷清算賬戶中劃轉10萬元利息到個人銀行賬戶。

據《中華人民共和國證券投資基金法》第二十條第三項內容規定，“基金管理人不得有利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益的行為”，李黎明的行為違反了相關法律法規。

出來混遲早是要還的，李黎明的事情很快就敗露了。

2019年3月13日，李黎明因涉嫌犯職務侵占罪被羈押。被羈押期間，李黎明家屬將10萬元退賠給東方基金，再加上李黎明有如實供述犯罪事實的情節，最終法院判處李黎明有期徒刑七個月，刑期自2019年3月13日起至2019年10月12日止。

不過，李黎明為此付出的代價并沒有隨著刑期的結束而終止。

2020年1月9日，中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）發布了對李黎明的處分文件。文件顯示，李黎明利用職務之便為己牟利的行為，嚴重違反了基金從業人員的職業道德和職業行為準則，性質惡劣，應當從嚴懲戒。中基協將李黎明加入黑名單，十年之內不得在基金行業從業、不得重新取得基金從業資格。

有服刑記錄，被中基協“拉黑”，對李黎明職業生涯的影響有多大可想而知。

判決書顯示，李黎明1991年8月26日出生，暫住北京市西城區。犯罪期間，李黎明為東方基金運營部主管。

目前，李黎明已被東方基金開除。

金融精英被罰原因五花八門

東方基金成立于2004年6月，是一家經營范圍包含公募業務、專戶特定資產管理業務、大資產管理服務等多個領域的綜合型資產管理公司。東北證券（000686.SZ）、河北省國有資產控股運營有限公司和渤海國際信托股份有限公司分別持有東方基金64%、27%、9%股權，東北證券為其控股股東。

東北證券2019年報顯示，截至報告期末，東方基金共有43只存續基金產品，存續規模221.14億元。2019年，東方基金實現營業收入2.96億元，凈利潤2680.31萬元。據企業預警通數據顯示，50家基金公司中，東方基金2019年營收、凈利潤分別排名第34位、42位。2018年東方基金營業收入為2.55億元，凈利潤為-2330.23萬元。

在通報李黎明事件的同時，證監會發布的文件還披露了另外幾起金融精英們失足被處理的案例。

長盛基金旗下某基金2017年季度報告部分內容與之前年度的季度報告內容相同，基金管理人在信息披露文件的制作環節出現差錯，復核把關不到位，長盛基金相關負責人被北京證監局采取出具警示函的措施。

國開泰富基金原總經理楊波工作時間處理個人事務，并與其他基金管理人產生言語沖突被北京證監局點名。

華安基金因存在個別基金產品換手率過高問題沒有及時采取相應措施，被上海證監局采取責令改正措施……

李黎明挪走東方基金10萬元資金的事件，不僅令自身陷入一系列麻煩，老東家東方基金也被北京證監局采取責令改正的監管措施。

金融從業者離錢最近，也很容易接觸到巨額資產，絕對是個考驗職業操守的工種。而未能通過考驗的人不止李黎明一個。希望李黎明的事情能給金融精英們敲響警鐘，畢竟世上沒有不透風的墻。