來(lái)源：資本邦

作者：黃小毅

5月17日，資本邦了解到，這個(gè)周末的資本市場(chǎng)，幾乎全都是與私募大V葉飛有關(guān)的新聞。也正因?yàn)樗摹白詺⑹奖稀?，使得A股市場(chǎng)掀起一陣風(fēng)暴，證監(jiān)會(huì)更是緊急發(fā)聲，表示將嚴(yán)打惡性操縱市場(chǎng)違法違規(guī)行為。

根據(jù)此次曝光，不少投資者整理出了一份名單，稱其中的個(gè)股為“葉飛概念股”。周一開盤后，“葉飛概念股”集體飄綠，不少名單中企業(yè)都受到了打擊。

私募大佬自曝A股黑幕

此次風(fēng)波，還要追溯至葉飛5月9日的一則爆料。

認(rèn)證為“淮北市倚天投資有限公司總經(jīng)理”的微博大V“葉飛私募冠軍直說”5月9日在微博發(fā)帖自曝基金接盤“黑幕”，聲稱A股上市公司中源家居“市值管理”合作盤方賴賬不付尾款，而由其聯(lián)系充當(dāng)“接盤俠”的公募基金則因股價(jià)暴跌蒙受損失，消息一出眾人嘩然，引起不少投資者的注意。

圖片來(lái)源：“葉飛私募冠軍直說”微博

此后5月13日，中源家居就此發(fā)布公告逐條澄清，稱公司從未委托盤方開展“市值管理”，與葉飛及所謂盤方人士也并不相識(shí)。

中源家居表示，自上市以來(lái)，公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托有關(guān)盤方購(gòu)買公司股票，開展“市值管理”，公司實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員也未與微博大V“葉飛私募冠軍直說”相識(shí)。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)則高度重視。5月13日，上交所即啟動(dòng)排查相關(guān)賬戶，并于當(dāng)日下午向有關(guān)公司發(fā)出《監(jiān)管工作函》，要求公司進(jìn)行自查，并如實(shí)披露相關(guān)情況。證監(jiān)會(huì)也派出機(jī)構(gòu)已約談公司及相關(guān)各方，并啟動(dòng)核查程序，一旦發(fā)現(xiàn)上市公司及實(shí)控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機(jī)構(gòu)從事或參與相關(guān)違法違規(guī)活動(dòng)，將一查到底、依法嚴(yán)懲。

上個(gè)周末，葉飛爆料事件更是持續(xù)發(fā)酵，甚至有傳言表示其本人“計(jì)劃爆料18家公司”，一時(shí)間整個(gè)資本圈被攪的沸沸揚(yáng)揚(yáng)。此后，葉飛本人通過微博發(fā)聲：“我沒有披露十八家具體股票名單，誰(shuí)亂寫名單，誰(shuí)自己負(fù)責(zé)!”

圖片來(lái)源：“葉飛私募冠軍直說”微博

在此條微博中，葉飛還用圖片公示其目前選定的具體公司，其中提到10家上市公司，分別是今創(chuàng)集團(tuán)、東方時(shí)尚、法蘭泰克、ST華鈺、*ST眾應(yīng)、隆基機(jī)械、維信諾、中源家居、城地香江、昊志機(jī)電，一共10家;此外還有3家券商上榜。

圖片來(lái)源：“葉飛私募冠軍直說”微博

而有心的網(wǎng)友根據(jù)其公布的這份名單，取名為“葉飛概念股”，17日早間開盤，名單中的大批概念股下跌嚴(yán)重，東方時(shí)尚、法蘭泰克、隆基機(jī)械、*ST眾應(yīng)、ST華鈺、今創(chuàng)集團(tuán)等出現(xiàn)大面積跌停。昊志機(jī)電、維信諾、中源家居也是大幅度低開。

葉飛，何許人也?

公開資料顯示，葉飛曾擔(dān)任淮北市倚天投資有限公司(倚天投資)的董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。該公司官網(wǎng)介紹稱，公司成立于2010年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員(會(huì)員代碼T1000562)，中國(guó)首批私募基金管理人單位(登記編號(hào)P1000562)，也是深圳市陽(yáng)光私募基金協(xié)會(huì)會(huì)員，還是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位(會(huì)員代碼805145)主要從事實(shí)體項(xiàng)目投資，會(huì)展服務(wù)，證券市場(chǎng)投資和軟件開發(fā)。

公司一度成為陽(yáng)光私募行業(yè)的“黑馬”，2015年，倚天投資旗下“倚天雅莉3號(hào)基金”收益351%，被某機(jī)構(gòu)評(píng)為陽(yáng)光私募基金股票策略組2016年上半年度冠軍。不過，值得注意的是，葉飛也曾因涉嫌操縱個(gè)股價(jià)格被證監(jiān)會(huì)處罰。

2015年9月，彼時(shí)證監(jiān)會(huì)公布了其操縱5只股票的情況：2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤階段連續(xù)買入“中青寶”、“江淮汽車”、“信威集團(tuán)”、“奧特迅”、“晉西車軸”等5只股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，然后進(jìn)行反向賣出操作，獲利超663.8萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒收葉飛違法所得所有金額，并處以1991.37萬(wàn)元罰款。

除了被證監(jiān)會(huì)罰款外，葉飛還曾被客戶起訴，倚天投資被監(jiān)管層要求整改，其本人也被監(jiān)管約談。目前倚天投資已經(jīng)在中基協(xié)注銷，并被中基協(xié)提示風(fēng)險(xiǎn)。

多家公司火速回應(yīng)

面對(duì)這突如其來(lái)的“橫禍”，不少被葉飛提及的上市公司很快發(fā)出澄清，希望撇清自己的“嫌疑”。

5月17日一早，城地香江發(fā)布澄清說明，經(jīng)公司內(nèi)部自查及征詢公司控股股東、實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自上市以來(lái)，公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托任何盤方購(gòu)買公司股票，開展所謂“市值管理”，公司實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員也未與微博大V“葉飛私募冠軍直說”有過任何接觸。

同日，民生證券表示：民生資管并未參與中源家居市值管理，今年一季度確實(shí)有自營(yíng)部門的投資經(jīng)理在投資權(quán)限內(nèi)買入中源家居股票，但公司肯定不會(huì)參與上市公司市值管理。

5月16日，天風(fēng)證券亦公開回應(yīng)，經(jīng)自查，截至目前，全部自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶和資管子公司所管理的所有資管產(chǎn)品賬戶均未持有中源家居股票。進(jìn)一步回溯交易，2021年1月1日至今，資管產(chǎn)品賬戶均未存在交易過中源家居股票的記錄。

而在上周末，東方時(shí)尚也早已發(fā)布聲明，否認(rèn)葉飛所說的違規(guī)行為與公司有關(guān)，也否認(rèn)與這位私募大佬有接觸。

監(jiān)管重拳出擊

雖然以上公司紛紛做出回應(yīng)，但證監(jiān)會(huì)5月16日仍發(fā)布公告稱，會(huì)依法對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱中源家居等股票行為立案調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)表示，近年來(lái)，一些不法分子利用持股、資金、信息、技術(shù)優(yōu)勢(shì)，多方合謀實(shí)施操縱的案件仍時(shí)有發(fā)生。證監(jiān)會(huì)將此類違法違規(guī)行為列為稽查執(zhí)法打擊的重點(diǎn)，2020年以來(lái)，已累計(jì)對(duì)65起涉嫌操縱市場(chǎng)的違法行為立案調(diào)查，王某操縱“愷英網(wǎng)絡(luò)”、吳某模操縱“凱瑞德”等一批嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的惡性操縱市場(chǎng)行為得到嚴(yán)肅查處。

根據(jù)2020年數(shù)據(jù)來(lái)看，操縱手法快速演變，有組織實(shí)施操縱市場(chǎng)現(xiàn)象突出，實(shí)際控制人伙同市場(chǎng)機(jī)構(gòu)操縱本公司股價(jià)案件數(shù)量增加。2020年共22起操縱市場(chǎng)案件交易金額超過10億元，平均獲利約2億元，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。

下一步，證監(jiān)會(huì)將重拳打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管的各類操縱市場(chǎng)行為，對(duì)于上市公司及實(shí)控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事或參與的，將會(huì)同公安機(jī)關(guān)依法徹查嚴(yán)處，絕不姑息。