來源 |?深藍(lán)財經(jīng)??撰文 |?楊波

光大證券，作為知名頭部券商，竟在最近3個月連續(xù)關(guān)閉10家營業(yè)部，其中不乏北上廣深等一線城市的重要網(wǎng)點(diǎn)。這是啥信號？

不僅如此，光大證券近年來扣非凈利潤連續(xù)3年同比下滑。令人擔(dān)憂的是，作為公司主要收入來源的財富管理、企業(yè)融資和資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)板塊，近年來都呈現(xiàn)出明顯的下滑趨勢。

繼續(xù)撤銷網(wǎng)點(diǎn)

8月3日，光大證券發(fā)布公告，為進(jìn)一步優(yōu)化營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局，公司決定撤銷北京西直門、北京永安里證券營業(yè)部。

7月13日，光大證券發(fā)布公告，決定撤銷杭州學(xué)院路、杭州新業(yè)路證券營業(yè)部。

6月15日，光大證券發(fā)布公告，決定撤銷太倉太平路證券營業(yè)部、濟(jì)南龍奧西路證券營業(yè)部及深圳夢海大道證券營業(yè)部。

6月1日，光大證券發(fā)布公告，決定撤銷廣州天河北路、廣州琶洲、茂名西粵南路證券營業(yè)部。

算起來，短短3個月時間內(nèi)，光大證券就撤銷了多達(dá)10家營業(yè)部。這其中，不乏北京、廣州、杭州、濟(jì)南等一二線重點(diǎn)城市的核心地段網(wǎng)點(diǎn)。

根據(jù)光大證券2023年年報數(shù)據(jù)，截至去年底，公司分公司數(shù)量為14家，證券營業(yè)部242家。去年，光大證券分別撤銷了北京大興、威海海濱北路、云浮建設(shè)北路、上海浦東新區(qū)福山路4個營業(yè)部，但新設(shè)只有一個。相當(dāng)于撤4增1。

總體來說，光大證券營業(yè)部最近幾年都是以精簡優(yōu)化為主。伴隨著營業(yè)部的減少，光大證券的員工數(shù)量也在持續(xù)減少。根據(jù)中證協(xié)從業(yè)人員公示系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，光大證券登記從業(yè)人員數(shù)量從2021年初的7169人，下降到2024年8月5日的6002人，少了1100多人。

業(yè)績不佳

光大證券最近兩年業(yè)績是比較動蕩的。

2023年年報顯示，公司實(shí)現(xiàn)營收100.31億元，同比下跌6.94%；歸屬于母公司股東的凈利潤42.71億元，同比增長33.93%。但是扣非凈利潤僅18.72億元，同比大幅下滑35.74%。

根據(jù)最新的業(yè)績快報，2024年上半年公司營業(yè)收入42.00億元、歸屬于上市公司股東的凈利潤13.91億元，分別較上年同期下降32.03%和41.87%。光大證券表示，主要受到市場權(quán)益融資規(guī)模下降、交投活躍度下降、市場波動加劇等因素影響，公司經(jīng)紀(jì)、投行、權(quán)益類投資業(yè)務(wù)等同比下降。

如果單看扣非凈利潤，則是連續(xù)3年下滑。2022年為29.14億元，同比下降27.6%；2023年為18.72億元，同比下降35.7%。根據(jù)業(yè)績快報，2024年上半年扣非凈利潤14億元，同比大降40%。

作為公司主要收入來源的財富管理、企業(yè)融資和資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)板塊，近年來都呈現(xiàn)出明顯的下滑趨勢。尤其是財富管理業(yè)務(wù)，作為公司的第一大收入來源，2023年?duì)I業(yè)收入為48億元，同比下降14%。2021年財富管理業(yè)務(wù)的總收入達(dá)到102億元，相當(dāng)于2年時間縮水一半。

違規(guī)與人事動蕩

業(yè)績不佳的背后，公司違規(guī)問題也頻頻爆發(fā)。據(jù)新浪財經(jīng)相關(guān)數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計，2024年開年至今，光大證券就有8條違規(guī)記錄，其中5條與營業(yè)部有關(guān)。

最新的一條是，7月5日，深圳證監(jiān)局通報，光大證券深圳新園路營業(yè)部存在柜臺人員在未全面交付使用的營業(yè)場所辦理業(yè)務(wù)，現(xiàn)場未懸掛經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和營業(yè)執(zhí)照；大部分人員在營業(yè)場所以外地點(diǎn)辦公；未及時向深圳證監(jiān)局報告影響營業(yè)部經(jīng)營管理的重大事件等違規(guī)行為。

此前，南京分公司在投資者適當(dāng)性管理方面存在嚴(yán)重缺陷。銀川鳳凰北街營業(yè)部更是出現(xiàn)從業(yè)人員違規(guī)營銷、承諾收益等多項(xiàng)違規(guī)行為。這些問題，也暴露出光大證券在內(nèi)部管理、合規(guī)風(fēng)控等方面存在漏洞。

與之相對應(yīng)的是，今年以來光大證券人事動蕩也比較大。比如業(yè)務(wù)總監(jiān)，今年以來就辭職了2個。1月2日，光大證券業(yè)務(wù)總監(jiān)梁純良辭職。3月12日，光大證券業(yè)務(wù)總監(jiān)李炳濤辭職。

光大證券在履行財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)時也出現(xiàn)重大失誤。在金通靈科技集團(tuán)項(xiàng)目中，光大證券未充分履行核查義務(wù)，導(dǎo)致多年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實(shí)記載，被江蘇證監(jiān)局和深交所雙重處罰。

5月7日，光大證券副總裁王忠辭職。6月27日，光大證券副總裁付建平辭去副總裁職務(wù)，繼續(xù)擔(dān)任黨委委員、紀(jì)委書記。

頻頻違規(guī)，人事動蕩，都從側(cè)面反映了光大證券在業(yè)務(wù)發(fā)展，合規(guī)管理，風(fēng)險控制等方面存在的問題。希望光大證券高度重視，重回良性發(fā)展通道中。