來源 |?券業觀察

東海證券（832970.OC）原董事長朱科敏被帶走配合調查一年之后，又有了進一步消息。

7月31日，江蘇省紀委監委官網發布消息稱，東海證券原董事長朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受紀律審查和監察調查。

2019年7月18日晚間，東海證券公告稱，朱科敏于16日遞交了辭職報告，并且公司在當晚接到了江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏先生目前處于配合調查階段。

一年前的“配合調查”變成了如今的“接受紀律審查和監察調查”。

公開資料顯示，朱科敏出生于1971年9月，博士研究生，曾任湖南汝城縣政法委副書記、中國財政部條法司主任科員、中國證監會發行處副處調研員。2003年入職東海證券，擔任黨委書記、總裁，2004年擔任董事長、黨委書記、總裁。彼時，朱科敏不過三十出頭。

被調查之前，朱科敏還曾是東海基金、東海投資、東海中礦等多家“東海系”公司的董事長。

在朱科敏執掌的這十幾年，東海證券營業網點從7個發展到80家營業部和8個分公司，客戶數量從12萬戶發展到100余萬戶，集團員工人數從170人發展到3000余人。

2東海證券的高光時刻

東海證券的前身是1993年成立的常州證券，一家三線城市小券商，注冊資本3000萬，如今已增加至16.7億人民幣。

據東方財富choice顯示，東海證券由常州投資集團有限公司控股，持股比例高達21.59%。第二大股東為深陷“阜興系”泥潭的華聞傳媒全資子公司——山南華聞創業投資有限公司。

值得注意的是，據此前《中國經營報》報道，東海證券和阜興系的淵源不止如此。東海證券第六大股東“首譽光控資管-浙商銀行-首譽光控東海證券1號新三板專項資產管理計劃”背后也是阜興集團，東海證券共有約20.16%的股權與阜興系有關聯，合計持股比例與第一大股東的21.59%一步之遙。

2007年，朱科敏在員工培訓大會上表示，東海證券計劃在2008年上市，將用3~5年時間把東海證券打造成具有國際影響力的證券公司。

事實上，當時朱科敏敢立下這樣的flag并非完全是梁靜茹給的勇氣。

據天眼查顯示，2006年東海證券的營收和凈利潤分別為5.9億、2.16億。2007年兩個數據已經變成35.31億、15.73億，翻了幾番。

這組瘋狂的數據一定程度上得益于當年叱咤資管江湖的東海東風系產品。

東海證券2007年報顯示，公司全年受托客戶資產管理手續費及傭金收入為1.09億元，是2006年的160多倍（2006年該業務收入僅為65.2萬元）。其中，東風一號集合理財計劃實現收入1.06億。

操刀這個系列產品的主要人員正是號稱東海證券資產管理部的“鐵三角”——龔小祥、朱璽和章涌濤。

2006年，東海證券成立了債券型計劃“東海東風1號集合資產管理計劃”（以下簡稱：“東海東風1號”），投資經理為龔小祥。到期收益73.05%，年化收益超過20%，創下業內神話。

2007年券商評級活動中，東海證券還被評為A類A級證券公司。

2008年、2009年又成立了東海東風2號和東風3號，雖然收益情況與1號不可同日而語，但在當時“牛轉熊”的大市場背景下，成績已經實屬不易，一度占據同類產品業績前五。

不過東海證券的上市之路并沒有想象中那么順利。

2011年前后，東海證券人事大變動。先是龔小祥因病休養，2012年因病離世；緊接著，章涌濤選擇離開東海證券；“鐵三角”走了兩個，朱璽也選擇告別東海證券資產管理部。同期，東海證券不少人選擇調離崗位。

2018年，朱璽因涉嫌內幕交易被判處有期徒刑三年，緩刑四年，罰款1400萬元。

人事動蕩后，東海證券的業績也有所回落。

2012年，證監會拒絕了東海證券由“有限責任公司”轉為“股份有限公司”的改制申請，上市受阻。直到2015年7月才在新三板掛牌，“低預期”完成了原本計劃在2008年就應該實現的“小目標”。

3高光業務發展遇困

掛牌新三板當年，東海證券的凈利潤創下新高，但之后便開啟跌跌不休模式。

2015年到2018年，東海證券的凈利潤分別為18.37億、4.79億、4.5億、9296萬元。

據券業觀察了解，東海證券2015年業績之所以創下新高，其證券承銷業務貢獻不小。

不過，近年來，曾經讓東海證券財務數據明亮誘人的業務卻頻頻讓東海證券處于風波之中。比如資產管理業務、債券承銷業務。

關于資管業務，東海證券2018年報顯示，公司管理的“全債雙利集合資產管理計劃”、“東海證券月月盈集合資產管理計劃”“東海證券月月盈集合資產管理計劃”三只資管產品，因踩雷“13中森債”、“15機床CP004”、“16大機床SCP003”、“16凱迪01”、“11凱迪MTN1”等導致出現違約情況。

東海證券2018年發生的十件訴訟案件中，有六起訴訟是因資管產品踩雷產生。2019年，公司又新增三起訴訟，其中兩起是因為踩雷“16輔仁藥業PPN003”、“16中信國安MTN002”資本“大雷”。

2019年6月，東海證券公告，因對2014年有關資產管理計劃盡職調查不充分，沒有對標的資產的評估價值做出合理判斷，業務開展過程中未能勤勉盡責，被監管部門采取責令改正措施。

今年3月份，東海證券前總裁趙俊、前副總裁彭曉星、前產品經理彭華因東海證券資管業務違規被江蘇證監局采取談話措施。

在債券承銷業務方面，東海證券近年來承銷、管理的多只債券出現違約，如“16丹東港”、“16洪業02”、“15順風01”等。

2019年1月，東海證券發公告稱，江蘇證監局對東海證券出具了警示函。東海證券作為“15順風01”債券的受托管理人未能勤勉盡責地履行責任，未規定持續監督債券發行人募集資金的使用情況，未能及時發現發行人挪用募集資金、將募集資金轉借他人的違規行為。

同年9月，東海證券還因為“16洪業02”債承銷項目被發監管函。

而據財聯社報道，有接近東海證券的行業人士向其表示，朱科敏被調查或與債市有關。

4兩位監管部門出身高管坐鎮

據券業觀察了解，朱科敏2019年7月辭職前后，公司副總裁彭曉星、合規總監兼首席風險官巫蘭分別向公司遞交辭呈。

朱科敏被調查，多位高管辭職，接連的風險事件，東海證券無論是內部管理還是團隊建設都面臨不小的壓力。

2020年1月15日，東海證券進行了董監高換屆。錢俊文、殷建華分別擔任東海證券董事長、總裁，殷建華代行合規總監、首席風險官職務，韓斌擔任公司監事會主席。

2月26日，東海證券再次發布一則人事公告，原江蘇監管局會計監管處處長馬蕓擔任公司合規總監兼首席風險官。

值得注意的是，東海證券新上任的殷建華、馬蕓均具有監管層經驗。公開資料顯示，殷建華曾任中國證監會江蘇監管局黨委委員、紀委書記。馬蕓曾任中國證監會江蘇監管局會計監管處調研員、處長。

朱科敏曾說，“任何一次風云變幻，都是新的英杰誕生之時”。

誰能成為東海證券的“新英杰”？兩位出身監管系統的高管又會給東海證券帶來什么變化？