來源：資本邦

作者：黃小毅

5月17日，資本邦了解到，這個(gè)周末的資本市場，幾乎全都是與私募大V葉飛有關(guān)的新聞。也正因?yàn)樗摹白詺⑹奖稀保沟肁股市場掀起一陣風(fēng)暴，證監(jiān)會(huì)更是緊急發(fā)聲，表示將嚴(yán)打惡性操縱市場違法違規(guī)行為。

根據(jù)此次曝光，不少投資者整理出了一份名單，稱其中的個(gè)股為“葉飛概念股”。周一開盤后，“葉飛概念股”集體飄綠，不少名單中企業(yè)都受到了打擊。

私募大佬自曝A股黑幕

此次風(fēng)波，還要追溯至葉飛5月9日的一則爆料。

認(rèn)證為“淮北市倚天投資有限公司總經(jīng)理”的微博大V“葉飛私募冠軍直說”5月9日在微博發(fā)帖自曝基金接盤“黑幕”，聲稱A股上市公司中源家居“市值管理”合作盤方賴賬不付尾款，而由其聯(lián)系充當(dāng)“接盤俠”的公募基金則因股價(jià)暴跌蒙受損失，消息一出眾人嘩然，引起不少投資者的注意。

圖片來源：“葉飛私募冠軍直說”微博

此后5月13日，中源家居就此發(fā)布公告逐條澄清，稱公司從未委托盤方開展“市值管理”，與葉飛及所謂盤方人士也并不相識(shí)。

中源家居表示，自上市以來，公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托有關(guān)盤方購買公司股票，開展“市值管理”，公司實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員也未與微博大V“葉飛私募冠軍直說”相識(shí)。

對此，證監(jiān)會(huì)則高度重視。5月13日，上交所即啟動(dòng)排查相關(guān)賬戶，并于當(dāng)日下午向有關(guān)公司發(fā)出《監(jiān)管工作函》，要求公司進(jìn)行自查，并如實(shí)披露相關(guān)情況。證監(jiān)會(huì)也派出機(jī)構(gòu)已約談公司及相關(guān)各方，并啟動(dòng)核查程序，一旦發(fā)現(xiàn)上市公司及實(shí)控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機(jī)構(gòu)從事或參與相關(guān)違法違規(guī)活動(dòng)，將一查到底、依法嚴(yán)懲。

上個(gè)周末，葉飛爆料事件更是持續(xù)發(fā)酵，甚至有傳言表示其本人“計(jì)劃爆料18家公司”，一時(shí)間整個(gè)資本圈被攪的沸沸揚(yáng)揚(yáng)。此后，葉飛本人通過微博發(fā)聲：“我沒有披露十八家具體股票名單，誰亂寫名單，誰自己負(fù)責(zé)!”

圖片來源：“葉飛私募冠軍直說”微博

在此條微博中，葉飛還用圖片公示其目前選定的具體公司，其中提到10家上市公司，分別是今創(chuàng)集團(tuán)、東方時(shí)尚、法蘭泰克、ST華鈺、*ST眾應(yīng)、隆基機(jī)械、維信諾、中源家居、城地香江、昊志機(jī)電，一共10家;此外還有3家券商上榜。

圖片來源：“葉飛私募冠軍直說”微博

而有心的網(wǎng)友根據(jù)其公布的這份名單，取名為“葉飛概念股”，17日早間開盤，名單中的大批概念股下跌嚴(yán)重，東方時(shí)尚、法蘭泰克、隆基機(jī)械、*ST眾應(yīng)、ST華鈺、今創(chuàng)集團(tuán)等出現(xiàn)大面積跌停。昊志機(jī)電、維信諾、中源家居也是大幅度低開。

葉飛，何許人也?

公開資料顯示，葉飛曾擔(dān)任淮北市倚天投資有限公司(倚天投資)的董事長兼總經(jīng)理。該公司官網(wǎng)介紹稱，公司成立于2010年，注冊資本1000萬元，是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員(會(huì)員代碼T1000562)，中國首批私募基金管理人單位(登記編號(hào)P1000562)，也是深圳市陽光私募基金協(xié)會(huì)會(huì)員，還是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位(會(huì)員代碼805145)主要從事實(shí)體項(xiàng)目投資，會(huì)展服務(wù)，證券市場投資和軟件開發(fā)。

公司一度成為陽光私募行業(yè)的“黑馬”，2015年，倚天投資旗下“倚天雅莉3號(hào)基金”收益351%，被某機(jī)構(gòu)評為陽光私募基金股票策略組2016年上半年度冠軍。不過，值得注意的是，葉飛也曾因涉嫌操縱個(gè)股價(jià)格被證監(jiān)會(huì)處罰。

2015年9月，彼時(shí)證監(jiān)會(huì)公布了其操縱5只股票的情況：2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢在尾盤階段連續(xù)買入“中青寶”、“江淮汽車”、“信威集團(tuán)”、“奧特迅”、“晉西車軸”等5只股票，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量，然后進(jìn)行反向賣出操作，獲利超663.8萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收葉飛違法所得所有金額，并處以1991.37萬元罰款。

除了被證監(jiān)會(huì)罰款外，葉飛還曾被客戶起訴，倚天投資被監(jiān)管層要求整改，其本人也被監(jiān)管約談。目前倚天投資已經(jīng)在中基協(xié)注銷，并被中基協(xié)提示風(fēng)險(xiǎn)。

多家公司火速回應(yīng)

面對這突如其來的“橫禍”，不少被葉飛提及的上市公司很快發(fā)出澄清，希望撇清自己的“嫌疑”。

5月17日一早，城地香江發(fā)布澄清說明，經(jīng)公司內(nèi)部自查及征詢公司控股股東、實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，自上市以來，公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員均未直接或通過第三方以口頭或書面形式委托任何盤方購買公司股票，開展所謂“市值管理”，公司實(shí)際控制人、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員也未與微博大V“葉飛私募冠軍直說”有過任何接觸。

同日，民生證券表示：民生資管并未參與中源家居市值管理，今年一季度確實(shí)有自營部門的投資經(jīng)理在投資權(quán)限內(nèi)買入中源家居股票，但公司肯定不會(huì)參與上市公司市值管理。

5月16日，天風(fēng)證券亦公開回應(yīng)，經(jīng)自查，截至目前，全部自營業(yè)務(wù)賬戶和資管子公司所管理的所有資管產(chǎn)品賬戶均未持有中源家居股票。進(jìn)一步回溯交易，2021年1月1日至今，資管產(chǎn)品賬戶均未存在交易過中源家居股票的記錄。

而在上周末，東方時(shí)尚也早已發(fā)布聲明，否認(rèn)葉飛所說的違規(guī)行為與公司有關(guān)，也否認(rèn)與這位私募大佬有接觸。

監(jiān)管重拳出擊

雖然以上公司紛紛做出回應(yīng)，但證監(jiān)會(huì)5月16日仍發(fā)布公告稱，會(huì)依法對相關(guān)賬戶涉嫌操縱中源家居等股票行為立案調(diào)查。

證監(jiān)會(huì)表示，近年來，一些不法分子利用持股、資金、信息、技術(shù)優(yōu)勢，多方合謀實(shí)施操縱的案件仍時(shí)有發(fā)生。證監(jiān)會(huì)將此類違法違規(guī)行為列為稽查執(zhí)法打擊的重點(diǎn)，2020年以來，已累計(jì)對65起涉嫌操縱市場的違法行為立案調(diào)查，王某操縱“愷英網(wǎng)絡(luò)”、吳某模操縱“凱瑞德”等一批嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的惡性操縱市場行為得到嚴(yán)肅查處。

根據(jù)2020年數(shù)據(jù)來看，操縱手法快速演變，有組織實(shí)施操縱市場現(xiàn)象突出，實(shí)際控制人伙同市場機(jī)構(gòu)操縱本公司股價(jià)案件數(shù)量增加。2020年共22起操縱市場案件交易金額超過10億元，平均獲利約2億元，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。

下一步，證監(jiān)會(huì)將重拳打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管的各類操縱市場行為，對于上市公司及實(shí)控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事或參與的，將會(huì)同公安機(jī)關(guān)依法徹查嚴(yán)處，絕不姑息。