來源：易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)

“爆料門”持續(xù)發(fā)酵，葉飛點(diǎn)名的11家公司集體暴跌

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私募大V葉飛掀起的“爆料門”風(fēng)波仍在繼續(xù)，不了解前情的讀者可以點(diǎn)擊這個(gè)，《聯(lián)合坐莊割韭菜，分贓不均黑吃黑，著名私募揭開A股莊家黑幕》。

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5月16日，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)火速出手，對(duì)相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價(jià)格立案調(diào)查。

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有接近監(jiān)管部門的券商人士對(duì)易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)指出，這件事已經(jīng)引起證監(jiān)會(huì)高層震怒，總隊(duì)已經(jīng)介入，所以周末出了立案通知。

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與此同時(shí)，葉飛又多點(diǎn)名了幾家上市公司。

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5月17日，被葉飛Q到的11家上市公司，無一例外，綠成一片。

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除了上市公司以外，葉飛還提及了3家券商，天風(fēng)證券、恒泰證券和民生證券。

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根據(jù)葉飛的爆料，他是通過恒泰證券資管經(jīng)理管宣，找到接盤方民生證券和天風(fēng)證券，結(jié)果民生證券買入1543萬后股價(jià)大跌，剩下天風(fēng)證券的1500萬元沒有買入。

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Wind數(shù)據(jù)顯示，中源家居一季報(bào)顯示，民生證券新進(jìn)成為公司前十大股東，也是前十大股東中唯一一家券商，持有55萬股。以3月31日收盤價(jià)計(jì)算，持倉市值接近1500萬元。

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民生證券對(duì)此回應(yīng)，稱“民生資管并未參與中源家居市值管理，今年一季度確實(shí)有自營(yíng)部門的投資經(jīng)理在投資權(quán)限內(nèi)買入中源家居股票，但公司肯定不會(huì)參與上市公司市值管理。”

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民生證券這回應(yīng)就很“有深意”了，雖然我買了，但是我沒有坐莊。

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還有律師指出，券商資管如果接盤屬實(shí)，是用投資人的錢做利益輸送，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，涉嫌操縱市場(chǎng)。除需要向投資者進(jìn)行民事賠償外，還要根據(jù)違法細(xì)節(jié)判斷其應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任和刑事責(zé)任。

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不過，也有私募人士告訴易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)，其實(shí)中小券商普遍存在這個(gè)問題，一旦查實(shí)，處罰也很重，但是要查實(shí)的難度比較高。因?yàn)槿态F(xiàn)在也有比較強(qiáng)的反偵察能力，一般會(huì)找一個(gè)比較隱蔽的地方，口頭做約定，不會(huì)留下任何通訊記錄，所以相關(guān)部門找到證據(jù)的難度很高。

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其還指，相比之下，券商營(yíng)業(yè)部可能相對(duì)好查一些，上市公司老板基本都會(huì)做股權(quán)質(zhì)押，營(yíng)業(yè)部也有機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，和老板直接溝通，在老板缺錢的時(shí)候，要幫老板去找下家，所以營(yíng)業(yè)部的摻和程度最深，上家一般都是券商營(yíng)業(yè)部。

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越來越多“坐莊”黑幕浮出水面

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值得注意的是，除了葉飛的爆料在持續(xù)更新以外，其他人也開始加入“揭幕”大軍的隊(duì)伍。

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尺度APP創(chuàng)始人、著名財(cái)經(jīng)記者李德林就揭露了另一位操盤手，王海純的故事。

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文章稱，王海純，人稱小黑。一位私募大佬的話說：此人皮膚黑，手段更黑。在溫州幫的圈子里，王海純是大佬級(jí)的人物，可是在公開輿論中幾乎見不到他的影子。

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在圈子里，那些臺(tái)面上的人物，在王海純面前都是渣渣。一位跟王海純有交情的私募大佬說，市面上50%的殺豬盤都是王海純做的。

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文中還提及了王海純2017年坐莊電光科技的例子，并稱盛洋科技、百合花、今創(chuàng)集團(tuán)都有其身影。

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（圖片來源：尺度APP）

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另一位私募大佬蘇思通，則寫了一篇文章《這屆莊家不行》，列舉了4種坐莊手段：

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公開資料顯示，蘇思通，2007年清華畢業(yè)，2009-2012年就職于新時(shí)代證券，曾任營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，江湖始稱“快刀八郎”。

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蘇思通曾在2016年一口氣成立了“藍(lán)海二號(hào)”、“藍(lán)海三號(hào)”等11只基金產(chǎn)品，僅用一年左右做到20.5億規(guī)模。值得注意的是，其曾經(jīng)也因?yàn)椤白f”收到巨額罰單。

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其旗下公司在2015年9月18日至10月9日11個(gè)交易日期間，存在利用資金優(yōu)勢(shì)，通過連續(xù)交易、對(duì)倒、尾盤拉抬等方式操縱股價(jià)，在“云煤能源”上共虧損2786.95萬元；其他操縱標(biāo)的還有西藏旅游、恒源煤電、西寧特鋼、新鋼股份，非法獲利。證監(jiān)會(huì)因此在2019年沒收藍(lán)海思通違法所得513萬元，并處以1227萬元罰款，對(duì)蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

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葉飛這一套玩法已經(jīng)過時(shí)了？還有什么玩法？

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一位券商投資總監(jiān)對(duì)易簡(jiǎn)財(cái)經(jīng)指出，這幾年，他碰到的大多數(shù)坐莊的情況，都是大股東自己做的，做到中途維系不下去了，才在外面找資源，繼續(xù)拉也好接盤也好，都是被倒逼無奈的，基本是因?yàn)閿U(kuò)張失敗或在其它地方有窟窿要填，不斷融資最后被動(dòng)崩的。

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“很多是質(zhì)押盤逐漸累積起來，被券商質(zhì)押方倒逼著要找接盤資金的。”

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這種模式，最核心的是要能融到資，但在17年融資新規(guī)出來之后，上市公司通過定增融資難度大了，這種模式其實(shí)是已經(jīng)逐步式微的了。有部分資本市場(chǎng)的老手，不能因時(shí)而變，還繼續(xù)以前坐莊的模式去做。

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葉飛應(yīng)該也是不學(xué)習(xí)的老江湖，跟不上時(shí)代，還按原先的套路去做。

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其還指，現(xiàn)在想像以前那樣，搞殺豬盤聯(lián)合割韭菜，沒這么簡(jiǎn)單了。“除非能整出一個(gè)超大題材，還要有政策背書的，不然沒什么散戶參與進(jìn)去的，搞到最后都是自己殺自己，前面的殺后面的，后面的再殺更后面的，逐層止損出來。”

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“像ST柏龍，之前就試圖自救了好多輪，組織了好幾輪資金進(jìn)去，結(jié)果進(jìn)去一個(gè)埋一個(gè)，現(xiàn)在就往退市奔去了。”

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他表示，聯(lián)合做莊除了在股票市場(chǎng)，在債券市場(chǎng)也廣泛存在公募接盤，只是因?yàn)檫@個(gè)圈子玩的人太少了，所以關(guān)注度不高。

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固收的玩法，一般是2-3家機(jī)構(gòu)合伙作案，比如，A投資公司向B銀行買入一筆債券，再打高一點(diǎn)價(jià)格賣給C基金。這就需要A與B和C串通好，賺了錢，就B銀行和C基金的交易員之間進(jìn)行拆賬分成，如果沒人舉報(bào)，就是神不知，鬼不覺地進(jìn)行了利益輸送。

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而且，固收的盤子大，上百億都不算大的，中間騰幾個(gè)億出來接盤，看不出來。固收的損益還可以延后，在到期清算前，即便是出了問題，也可以裝著看不見，不作虧損計(jì)提，等拖到到期實(shí)在不行了再一次性計(jì)提，這樣就有機(jī)會(huì)用其它方面的利潤(rùn)掩蓋掉。

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引發(fā)蝴蝶效應(yīng)，小市值股大跌

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目前，市值管理事件引發(fā)蝴蝶效應(yīng)，一大批小市值的題材績(jī)差股大跌，核心白馬股又受到資金追捧。

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5月17日，A股三大指數(shù)悉數(shù)上漲，但小市值指數(shù)逆市下跌1.2%，低價(jià)小市值指數(shù)更一度暴跌4.5%。其中兩市有逾50股跌幅超8%，包括ST股在內(nèi)，有逾90股跌停，均為小市值股，大多市值在百億以內(nèi)，最大不超過200億。

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還有網(wǎng)傳消息稱，有機(jī)構(gòu)下發(fā)通知稱：“從2021年5月17日，也就是下周一，股票研究開倉對(duì)象除了200億以上的市值要求外，另外要求必須復(fù)合20日平均日成交額5億以上，總公司的硬性規(guī)定，請(qǐng)各分析師團(tuán)隊(duì)，各部門知悉，如若發(fā)現(xiàn)接盤垃圾股事件，公司必定將相關(guān)責(zé)任人移送司法機(jī)關(guān)。”

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A股出了個(gè)葉飛事件，曝光了二級(jí)市場(chǎng)的一些門道。其實(shí)這些現(xiàn)象一直都存在，大宗交易是個(gè)大資金玩家市場(chǎng)，有些行為處于灰色地帶，沒有書面合同，全憑當(dāng)事人信用，普通標(biāo)的賣方付費(fèi)，優(yōu)質(zhì)標(biāo)的買方付費(fèi)。溫州幫是主要玩家和金主，券商是主要中介，現(xiàn)在看來基金也參與進(jìn)來了，信用度難免下降。

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不管葉飛是不是大戰(zhàn)風(fēng)車的唐吉坷德，他的舉動(dòng)，確實(shí)可以凈化我們這個(gè)市場(chǎng)的空氣。但愿這一次，管理層能出手兇狠些，將那些違法犯罪分子一網(wǎng)打盡。讓我們的股市，走在正確的道路上來！如果能抓住這個(gè)契機(jī)，扭轉(zhuǎn)A股的歪風(fēng)邪氣，那么股市往上大漲，就有信心基礎(chǔ)了！