來源 | 財通社??撰文?|?何劍嶺

不過，現在竟然有知名研究所所長“淪落”到向客戶私自薦股，不僅違規，也實在是太不體面，難道是行情不景氣的原因？

這一次，這位研究所所長因此收到了監管層的警示函，連帶著公司也被責令改正。

劉章明收監管函

1月5日，證監會湖南監管局發布對劉章明采取出具警示函措施的決定。

湖南監管局表示，經查，方正證券股份有限公司在開展發布證券研究報告業務過程中，存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形。劉章明作為公司發布證券研究報告業務部門行政負責人，對上述情形負有領導責任。

公告還特別強調：同時，劉章明個人還存在向客戶違規私自薦股的情形。

最終，湖南監管局決定對劉章明采取出具警示函的行政監管措施。

被稱作“消費一哥”

資料顯示，劉章明的履歷非常光鮮，被稱作“消費一哥”。

Wind數據截圖

Wind數據顯示，劉章明，上海交通大學會計學碩士，任職于方正證券，所長/部門行政負責人，研究方向為食品飲料、商貿零售。全市場最年輕新財富上榜分析師之一，入行第三年新財富第四名，專注賣方分析師研究工作12年。作為研究團隊骨干，曾參與安信證券研究所，天風證券研究所的創立、成長與壯大；擅長團隊管理，擅長年輕分析師培養，曾經助理遍布產業、買方。2014年，新財富最佳分析師第四名；2015年，新財富最佳分析師第三名；2016-2017年，新財富最佳分析師第二名；2019-2022年，新財富最佳分析師第一名。

據此前報道，劉章明2011年進入賣方研究行業，先后在申銀萬國證券研究所、安信證券研究所等機構擔任分析師，被稱為“消費一哥”。他于2016年正式加盟天風證券，任研究所副所長、商社行業首席分析師。2023年5月8日，正式入職方正證券擔任研究所所長。

個別分析師“有樣學樣”

研究所所長都向客戶違規私自薦股了，難保手下的分析師“有樣學樣”。

1月5日，證監會湖南監管局還同時發布了對方正證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。

湖南監管局表示，經查，方正證券在開展發布證券研究報告業務過程中，存在以下問題：存在發布證券研究報告前泄露證券研究報告內容和觀點的情形；個別證券分析師向客戶違規私自薦股；個別員工在未取得證券分析師資格情況下，未經審核公開發布研究觀點，造成不良影響。

湖南監管局決定對方正證券采取責令改正的行政監管措施。并要求方正證券應高度重視，采取有效措施進一步加強發布證券研究報告業務管理、內部控制和人員管理，并于收到本決定書之日起30日內向監管局提交書面整改報告。