作者/姚悅?編輯/付影?來源/獨(dú)角金融

“這個確實(shí)炸裂”“看完后領(lǐng)導(dǎo)會公開發(fā)表觀后感嗎？”“有用，絕對會有震懾！”……近日，一則關(guān)于“上海某頭部券商研究所組織人員到上海某監(jiān)獄參觀”的消息，在社交平臺引發(fā)熱議。

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“券商參觀監(jiān)獄”消息引發(fā)熱議

“為進(jìn)一步強(qiáng)化紀(jì)律意識、規(guī)矩意識，充分發(fā)揮典型案例的警示教育作用”，上述券商研究所與機(jī)構(gòu)客戶部7月5日前往上海北新涇監(jiān)獄開展相關(guān)警示教育活動的通知信息引發(fā)關(guān)注。

圖源：險聯(lián)社

具體活動安排為——參觀技術(shù)教育培訓(xùn)中心；參觀生活監(jiān)房；觀看服刑人員現(xiàn)身說法。

上述“活動通知”并未明確顯示該活動開展方，但出現(xiàn)了一個參觀人員的名字——“陳忠義”。而據(jù)澎湃新聞6月18日消息，國泰君安內(nèi)部發(fā)文，副總裁陳忠義兼任國泰君安研究所所長。另據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，國泰君安注冊地址和辦公地址均為上海市。

因此，包括保險業(yè)垂類自媒體“險聯(lián)社”在內(nèi)的一些觀點(diǎn)猜測，該活動會不會是“新官上任三把火”。不過，截至目前，國泰君安方面尚未公開回應(yīng)該事件。

在社交平臺上，不少網(wǎng)友對此表示“驚奇”——“這個確實(shí)炸裂”“說實(shí)話有一點(diǎn)好奇”“看完后領(lǐng)導(dǎo)會有公開發(fā)表觀后感嗎？”……

也有不少網(wǎng)友認(rèn)為類似活動意義深刻，“警示教育啊”“有用，絕對會有震懾！”“打預(yù)防針”“肯定有好的效果，參觀氣氛最好渲染的淋漓盡致”……

針對“券商參觀監(jiān)獄”的消息為何會引發(fā)熱議，中國企業(yè)資本聯(lián)盟副理事長柏文喜表示，這是由于金融行業(yè)的特殊性、該行業(yè)社會關(guān)注度高，以及金融業(yè)存在一些需要破除的錯誤思想等因素所促成。

“金融行業(yè)可能存在一些錯誤的思想觀念，如'例外論'、'精英論'，這類活動有助于破除這些錯誤觀念，強(qiáng)化金融行業(yè)與其它行業(yè)一樣需要遵守法律法規(guī)的意識?！卑匚南脖硎?。

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證券違法犯罪新規(guī)嚴(yán)打“看門人”

事實(shí)上，券商開展“參觀監(jiān)獄”的警示教育活動并不罕見，近期更有密集開展之勢。

據(jù)公眾號“四川省上市公司協(xié)會”消息，7月2日，中信建投證券四川分公司組織黨員干部20余人，赴四川?。ǔ啥际校┓o(jì)教育基地開展警示教育活動，該基地就設(shè)在錦江監(jiān)獄內(nèi)；據(jù)公眾號“安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會”消息，5月24日，華泰證券安徽分公司黨總支組織40名黨員、非黨員干部、入黨積極分子等，赴安徽蜀山監(jiān)獄零距離接受警示教育……

券業(yè)從業(yè)者，往往因職務(wù)原因，具有天然的信息優(yōu)勢，甚至還會握有大量金融資源，而其中一些對法律法規(guī)缺乏敬畏的人，便會將手中權(quán)力變?yōu)閷ぷ?、謀私的工具。內(nèi)幕交易、操縱市場等都是券業(yè)從業(yè)者易發(fā)的違規(guī)，甚至違法犯罪活動。

圖源：罐頭圖庫

值得注意的是，2024年4月，時隔13年，證監(jiān)會攜最高人民法院、最高人民檢察院（下稱：最高檢）、公安部全面升級了《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（下稱：《意見》），進(jìn)一步完善行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接機(jī)制。

《意見》更強(qiáng)調(diào)嚴(yán)打關(guān)鍵少數(shù)和證券市場“看門人”，當(dāng)補(bǔ)則捕、應(yīng)移盡移、嚴(yán)控緩刑等重點(diǎn)內(nèi)容。

《意見》第20條明確了證券期貨領(lǐng)域刑事打擊重點(diǎn)的違法犯罪案件。據(jù)垂類自媒體“合規(guī)小兵”梳理，主要所涉罪名主要包括內(nèi)幕交易罪；操縱證券、期貨市場罪；欺詐發(fā)行罪；背信損害上市公司利益罪；違規(guī)披露等罪。

對于資本市場的關(guān)鍵少數(shù)，《意見》要求依法從嚴(yán)懲處，特別是強(qiáng)調(diào)“全鏈條打擊”打擊財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等資本市場毒瘤，其中就包括證券中介機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員。

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實(shí)景感受“鐵窗淚”

不僅在券商，類似“參觀監(jiān)獄”的警示教育，銀行、保險等金融領(lǐng)域都有開展。

“澎湃新聞”據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站不完全統(tǒng)計(jì)，在剛剛過去的6月，金融系統(tǒng)至少有8人被查，6人被處分。

據(jù)最高檢2023年公布數(shù)據(jù)顯示，近年來，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件中，貪賄類犯罪占比最高——2021年1月至2023年7月，全國檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計(jì)652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)的85.89%。

據(jù)《北京青年報》報道，最高檢相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有四個特點(diǎn)：一是涉案主體身份復(fù)雜，覆蓋面較廣；二是金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具；三是犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化特點(diǎn)；四是危害后果更嚴(yán)重。

對此，最高檢也屢次表示，馳而不息地打擊各個領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”。而除了懲戒，預(yù)防也是關(guān)鍵一環(huán)，金融機(jī)構(gòu)正在開展的監(jiān)獄實(shí)地警示教育正是這方面的重要體現(xiàn)。

圖源：罐頭圖庫

和訊首席投資顧問申睿表示，參觀羈押金融犯的監(jiān)獄，是很生動的警示課，對金融從業(yè)人員遵紀(jì)守法，維護(hù)金融市場穩(wěn)定敲響警鐘。

柏文喜亦表示，參觀監(jiān)獄作為警示教育的活動，是一種非常直觀和有力的教育方式。通過實(shí)地參觀監(jiān)獄，讓參與者近距離感受服刑人員的生活狀態(tài)，可以深刻體會到法律的嚴(yán)肅性和違法的嚴(yán)重后果。這種教育方式能夠起到很好的警示作用，增強(qiáng)人們的法律意識和規(guī)矩意識，提高遵紀(jì)守法的自覺性。

你對近期哪起金融職務(wù)犯罪案印象深刻？你對金融從業(yè)人員進(jìn)行參觀監(jiān)獄等警示教育活動怎么看？歡迎留言評論。