? ??出品｜達(dá)摩財經(jīng)

市場今日高度關(guān)注海通證券。人事傳聞沸沸揚(yáng)揚(yáng)之際，7月31日晚，海通證券發(fā)布公告稱，公司董事會收到姜誠君的辭職報告，其因個人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后，其將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。該辭職報告自送達(dá)公司董事會之日起生效。

姜誠君最近一次出現(xiàn)在公眾視線是7月18日。當(dāng)日，姜誠君以海通證券副總經(jīng)理、投資銀行委員會黨委書記的身份出席海通證券公司內(nèi)部的“廉潔文化作品展”并為作品展揭幕。

公開資料顯示，姜誠君為1968年生人，2000年加入海通證券擔(dān)任投行部副總經(jīng)理。達(dá)摩財經(jīng)通過證券業(yè)協(xié)會信息發(fā)現(xiàn)，2003年，姜誠君才在證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記，并且其保薦代表人資格2012年才獲準(zhǔn)。

圖片源自：證券業(yè)協(xié)會

姜誠君先后于海通證券擔(dān)任投資銀行總部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會秘書等職位。2023年6月30日起，姜誠君擔(dān)任海通證券副總經(jīng)理。

今年年初，姜誠君還曾收到監(jiān)管罰單。1月29日，上交所官網(wǎng)公布了一份對海通證券及其時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姜誠君予以監(jiān)管警示的決定書，相關(guān)保薦項目的兩名保薦代表人也在同日遭監(jiān)管警示。

海通證券今年以來屢屢成為業(yè)內(nèi)熱議話題，先是交出了一份近二十年來首次虧損的成績單，后又因投行業(yè)務(wù)違規(guī)，成為上半年投行違規(guī)罰單最多的一家券商。

二十年首次虧損

海通證券成立于1988年，注冊地為上海，是國內(nèi)成立最早、綜合實力最強(qiáng)的證券公司之一。2007年7月31日，海通證券成功在上交所掛牌上市。

海通證券目前處于沒有實際控制人的狀態(tài)，但有著深厚的上海國資背景。截至一季度末，除去香港中央結(jié)算(代理人)的持股部分，上海國盛集團(tuán)及子公司合計持有海通證券8.42%股份，為公司第一大股東。

海通證券的董事長周杰也來自上海國資系統(tǒng)，周杰于2016年出任海通證券董事長，在赴任海通證券之前曾任上海醫(yī)藥董事長。

作為上海最大的證券公司，海通證券曾多年在國內(nèi)前三大券商占據(jù)一席之地，但近兩年，海通證券明顯出現(xiàn)掉隊跡象。2023年全年，海通證券實現(xiàn)營業(yè)收入229.53億元，同比下降11.54%，凈虧損3.11億元，這也是近二十年來海通證券首次出現(xiàn)虧損狀況。

從業(yè)務(wù)上看，海通證券三大核心板塊業(yè)務(wù)收入均有下滑。其中，財富管理、投資銀行、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實現(xiàn)營收83.15億元、36.31億元、26.49億元；與上年同期相比，分別下降12.03%、14.8%和14.16%。

海通證券海外業(yè)務(wù)暴雷，近兩年頗受關(guān)注。

海通證券的海外業(yè)務(wù)主要集中在旗下海通國際上。海通證券持有海通國際控股100%的股權(quán)，海通國際私有化退市前，海通國際控股持有73.4%股份，海通國際即為海通證券的孫公司。

在香港中資券商中，海通國際曾有過一段高光時刻。2020年，海通國際曾以83.3億港元的營收創(chuàng)下歷史紀(jì)錄，位列當(dāng)年香港券商第一。2022年，海通國際業(yè)績急轉(zhuǎn)直下，虧損65.41億港元。

海通證券曾將海通國際的虧損歸因為香港IPO和證券交易市場的不景氣、各品類投資品種虧損以及抵押品減值的影響。

2023年，海通國際的業(yè)績依舊沒有好轉(zhuǎn)，這也使其公開募資受到一定的限制，融資信用完全依賴母公司，海通證券遂決定對其進(jìn)行私有化。2023年8月，海通證券動用其境內(nèi)自有資金，向海通國際的大股東海通國際控股注資10億美元。之后公司提出每股1.52港元，相較停牌前0.71港元溢價114%的私有化方案。

今年1月，海通國際正式退市。隨著海通證券2023年報的披露，海通國際的虧損也呈現(xiàn)在眾人眼前。2023年，海通國際再次錄得虧損72.91億元，兩年合計虧損超130億元。

投行業(yè)務(wù)連收罰單

近年來，在海通證券的業(yè)務(wù)中，投行業(yè)務(wù)一直是其優(yōu)勢領(lǐng)域，尤其是在新股IPO業(yè)務(wù)上。2023年，海通證券A股IPO承銷22家，累計規(guī)模466.15億元。該金額僅次于中信證券500億元，排在全市場第二位。

此前海通證券的IPO保薦業(yè)務(wù)并不突出。2020年下半年，海通證券才開始在科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)上發(fā)力，2021年和2022年，海通證券就進(jìn)入了頭部行列，與中信證券與中信建投包攬A股保薦業(yè)務(wù)前三名。

2024年，海通證券保薦遇冷。截至7月31日，海通證券今年在A股保薦的首發(fā)項目有50家，從數(shù)量上看仍位于前列。但今年以來，其IPO項目主動撤回24次，撤否率達(dá)到48%。

今年以來，證監(jiān)會不斷釋放出強(qiáng)監(jiān)管信號，要求“申報即擔(dān)責(zé)”，對于“一查就撤”這種現(xiàn)象要追究到底、責(zé)任到人，海通證券也因較高的撤否率遭到質(zhì)疑。

1月29日，海通證券因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)再次收到上交所監(jiān)管函。作為時任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的姜誠君以及海通證券內(nèi)核、質(zhì)控兩位負(fù)責(zé)人被直接點名，被給予監(jiān)管警示，還明確要求“海通證券主要負(fù)責(zé)人攜帶有效身份證件到本所接受監(jiān)管談話”。

今年2月，在科創(chuàng)板排隊中的科利德主動申請撤回IPO，在主動撤回上市申請后，海通證券被上交所通報批評。根據(jù)通報，科利德涉及研發(fā)人員數(shù)量存在出入、研發(fā)投入金額披露不準(zhǔn)確、研發(fā)領(lǐng)料與其實際需求不匹配等多個造假問題。

4月30日，海通證券收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。《行政處罰決定書》顯示，海通證券在中核鈦白案中，因協(xié)助中信中證實現(xiàn)不當(dāng)股票收益，這一行為違反了相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，海通證券及相關(guān)方總計被罰沒超過2.34億元。

海通證券的違規(guī)項目遠(yuǎn)不止于此。據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，海通證券收到10張涉及投行違規(guī)的罰單，成為券商中收到罰單最多的一家。

而海通證券今年上半年業(yè)績也不容樂觀。海通證券發(fā)布2024年半年度業(yè)績預(yù)告顯示，公司預(yù)計2024年半年度實現(xiàn)歸母凈利潤9.2億元-11.7億元，與上年同期相比，將減少26.6億元-29.1億元，同比減少69.53%-76%。