作者 | 高遠山

來源 | 獨角金融

近日，又一家外資控股券商獲得《經營證券期貨業務許可證》。截至目前，已經有8家外資控股券商在內地獲批展業。

外資券商持續看好中國市場并跑馬圈地加快布局，未來券商行業競爭將進一步提升。內資券商如何提升核心競爭力與影響力，顯得尤為關鍵。

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大和證券（中國）獲準展業

據北京市地方金融監督管理局發布信息稱，2021年6月11日，大和證券（中國）有限責任公司（以下簡稱“大和證券（中國）”）領取中國證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》，標志著大和證券（中國）將正式對外開展業務，經營業務范圍包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營。

大和證券（中國）注冊地位于北京，成立時間為2020年12月18日，注冊資本10億元。天眼查顯示，該公司股東分別為：株式會社大和證券集團總公司（以下簡稱“大和證券集團”，持股比例51%）、北京國有資本經營管理中心（持股比例33%）、北京熙誠資本控股有限公司（持股比例16%）。

圖片來源：天眼查

日方股東大和證券集團創立于1902年，總部位于東京，是日本最大的綜合性證券公司之一。公開資料顯示，大和證券主要從事證券及衍生工具的買賣及經紀業務，以及承銷、銷售、發售及私人發售證券。公司在日本，歐洲，亞洲和美國金融市場提供服務。公司通過零售部門、批發部門、資產管理部門以及投資部門經營其業務。

1983年，大和證券集團首次進入中國，相繼在北京和上海設立代表處；90年代，大和證券集團參與了境內多家企業H股的IPO；大和證券SMBC（和三井住友FG的合資公司）曾于2003年12月被中國人壽選定為主要發行代理商，協助該公司在日本非上市公開發行股票(POWL)；2004年，該集團還參股了當時唯一的日資合資證券公司，名為“海際大和證券有限責任公司”。

2019年9月，大和證券集團向中國證監會正式提交了設立合資證券公司的申請，2020年8月21日獲批籌建大和證券（中國）。此次順利獲頒經營證券期貨業務許可證，標志著大和證券（中國）可以正式在中國市場開展業務，同時也是我國證券行業對外開放的又一重大進展。

北京市地方金融監督管理局表示，大和證券（中國）在京設立并獲準展業，是北京發揮“兩區”政策優勢，推動服務業擴大開放的又一標志性成果。作為唯一一家擁有投資銀行牌照的日資證券公司，未來大和證券（中國）將依托中日兩個市場，借助各方股東強大的實力與豐富的業務資源，聚焦機構客戶，聚焦重點行業（消費、醫療、高端制造等），為中國及全球客戶提供專業化金融服務。

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是挑戰也是機遇？

目前，外資控股券商共有8家，其中瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券、摩根士丹利華鑫證券是外資股東通過提高持股比例實現控股；新設立的外資控股券商包括星展證券、大和證券、摩根大通證券和野村東方國際證券。

在華展業的外資控股券商，多數獲得3-5類業務牌照。例如，大和證券獲得證券經紀、投行承銷與保薦、證券自營3類業務牌照；摩根大通證券與星展證券均獲得證券經紀、投行承銷與保薦、證券投資咨詢、證券自營4類業務牌照；而瑞銀證券則獲得證券經紀、投行承銷與保薦、證券投資咨詢、證券自營與證券資產管理5類牌照。

與其他外資券商相比，大和證券（中國）所具備的核心優勢以及挑戰都有哪些？

針對上述問題，大和證券(中國)總經理耿欣向獨角金融表示，除了自身的股東優勢外，兩家中方股東擁有強大的產業基礎和資本實力。中日資本市場都是全球最大的資本市場之一，合作潛力巨大。此外，大和證券（中國）公司擁有一支既熟悉A股市場，又有豐富的跨境業務經驗的專業業務團隊。

對于接下來所面臨的挑戰，耿欣認為，中國資本市場競爭激烈，做為一家新設的日資證券公司，如何將上述優勢轉化成自身的競爭力還需要相當一段時間的積累與磨練。

“這既是大和證券（中國）有限責任公司的新起點，也是日本大和證券集團中國戰略的新起點。我們非常期待為更多的中國企業走向世界、吸引更多的海外投資者投資A股市場提供專業化的金融服務。”耿欣對此表示。

透過大和證券（中國）在北京獲批證券期貨業務許可證，可以看到中國券商對外開放持續提速，開放政策也將不斷落地，外資控股券商在境內將加速誕生。你對大和證券（中國）在中國獲批展業有何看法，歡迎留言討論。