作者/姚悅?編輯/付影?來源/獨角金融

“這個確實炸裂”“看完后領導會公開發表觀后感嗎？”“有用，絕對會有震懾！”……近日，一則關于“上海某頭部券商研究所組織人員到上海某監獄參觀”的消息，在社交平臺引發熱議。

1

“券商參觀監獄”消息引發熱議

“為進一步強化紀律意識、規矩意識，充分發揮典型案例的警示教育作用”，上述券商研究所與機構客戶部7月5日前往上海北新涇監獄開展相關警示教育活動的通知信息引發關注。

圖源：險聯社

具體活動安排為——參觀技術教育培訓中心；參觀生活監房；觀看服刑人員現身說法。

上述“活動通知”并未明確顯示該活動開展方，但出現了一個參觀人員的名字——“陳忠義”。而據澎湃新聞6月18日消息，國泰君安內部發文，副總裁陳忠義兼任國泰君安研究所所長。另據Wind數據顯示，國泰君安注冊地址和辦公地址均為上海市。

因此，包括保險業垂類自媒體“險聯社”在內的一些觀點猜測，該活動會不會是“新官上任三把火”。不過，截至目前，國泰君安方面尚未公開回應該事件。

在社交平臺上，不少網友對此表示“驚奇”——“這個確實炸裂”“說實話有一點好奇”“看完后領導會有公開發表觀后感嗎？”……

也有不少網友認為類似活動意義深刻，“警示教育啊”“有用，絕對會有震懾！”“打預防針”“肯定有好的效果，參觀氣氛最好渲染的淋漓盡致”……

針對“券商參觀監獄”的消息為何會引發熱議，中國企業資本聯盟副理事長柏文喜表示，這是由于金融行業的特殊性、該行業社會關注度高，以及金融業存在一些需要破除的錯誤思想等因素所促成。

“金融行業可能存在一些錯誤的思想觀念，如'例外論'、'精英論'，這類活動有助于破除這些錯誤觀念，強化金融行業與其它行業一樣需要遵守法律法規的意識。”柏文喜表示。

2

證券違法犯罪新規嚴打“看門人”

事實上，券商開展“參觀監獄”的警示教育活動并不罕見，近期更有密集開展之勢。

據公眾號“四川省上市公司協會”消息，7月2日，中信建投證券四川分公司組織黨員干部20余人，赴四川省（成都市）法紀教育基地開展警示教育活動，該基地就設在錦江監獄內；據公眾號“安徽省證券期貨業協會”消息，5月24日，華泰證券安徽分公司黨總支組織40名黨員、非黨員干部、入黨積極分子等，赴安徽蜀山監獄零距離接受警示教育……

券業從業者，往往因職務原因，具有天然的信息優勢，甚至還會握有大量金融資源，而其中一些對法律法規缺乏敬畏的人，便會將手中權力變為尋租、謀私的工具。內幕交易、操縱市場等都是券業從業者易發的違規，甚至違法犯罪活動。

圖源：罐頭圖庫

值得注意的是，2024年4月，時隔13年，證監會攜最高人民法院、最高人民檢察院（下稱：最高檢）、公安部全面升級了《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（下稱：《意見》），進一步完善行政執法與刑事司法的有效銜接機制。

《意見》更強調嚴打關鍵少數和證券市場“看門人”，當補則捕、應移盡移、嚴控緩刑等重點內容。

《意見》第20條明確了證券期貨領域刑事打擊重點的違法犯罪案件。據垂類自媒體“合規小兵”梳理，主要所涉罪名主要包括內幕交易罪；操縱證券、期貨市場罪；欺詐發行罪；背信損害上市公司利益罪；違規披露等罪。

對于資本市場的關鍵少數，《意見》要求依法從嚴懲處，特別是強調“全鏈條打擊”打擊財務造假、內幕交易等資本市場毒瘤，其中就包括證券中介機構和從業人員。

3

實景感受“鐵窗淚”

不僅在券商，類似“參觀監獄”的警示教育，銀行、保險等金融領域都有開展。

“澎湃新聞”據中央紀委國家監委網站不完全統計，在剛剛過去的6月，金融系統至少有8人被查，6人被處分。

據最高檢2023年公布數據顯示，近年來，金融領域職務犯罪案件中，貪賄類犯罪占比最高——2021年1月至2023年7月，全國檢察機關依法提起公訴的金融領域職務犯罪案件共計652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領域職務犯罪人數的85.89%。

據《北京青年報》報道，最高檢相關負責人介紹，與常規的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統腐敗具有四個特點：一是涉案主體身份復雜，覆蓋面較廣；二是金融領域特有的權力和資源成為攫取私利的工具；三是犯罪手段復雜隱蔽且具有專業化特點；四是危害后果更嚴重。

對此，最高檢也屢次表示，馳而不息地打擊各個領域和環節的“金融蛀蟲”。而除了懲戒，預防也是關鍵一環，金融機構正在開展的監獄實地警示教育正是這方面的重要體現。

圖源：罐頭圖庫

和訊首席投資顧問申睿表示，參觀羈押金融犯的監獄，是很生動的警示課，對金融從業人員遵紀守法，維護金融市場穩定敲響警鐘。

柏文喜亦表示，參觀監獄作為警示教育的活動，是一種非常直觀和有力的教育方式。通過實地參觀監獄，讓參與者近距離感受服刑人員的生活狀態，可以深刻體會到法律的嚴肅性和違法的嚴重后果。這種教育方式能夠起到很好的警示作用，增強人們的法律意識和規矩意識，提高遵紀守法的自覺性。

你對近期哪起金融職務犯罪案印象深刻？你對金融從業人員進行參觀監獄等警示教育活動怎么看？歡迎留言評論。